中國經(jīng)濟理論創(chuàng)新獎(2010)

候選理論簡介十三

(參選理論編號：CETIA10-1-013)

一、候選理論名稱

中國民營化理論及對策

二、主要貢獻人

李德偉等

三、推薦人/推薦機構(gòu)

投票揭曉前保密

四、理論概述

中國經(jīng)濟體制改革不可避免地涉及到產(chǎn)權(quán)制度的改革，這是一個引起長期激烈爭議的話題，左的和右的思潮往往將改革的市場化和產(chǎn)權(quán)制度改革，攻擊為“私有化”，在實踐中嚴重阻礙了改革的進展。為了解決這一個問題，必須創(chuàng)造性地、靈活地掌握馬列主義理論、現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論、政策學(xué)理論和根據(jù)人們的認識水平循循善誘地引導(dǎo)人們在實踐中提高改革意識的策略。作者對世界各國的經(jīng)濟調(diào)整、改革與發(fā)展進行了深入比較研究，結(jié)合中國的具體情況，在80年代，創(chuàng)造性地提出《中國民營化理論及對策》，這是一個極富于創(chuàng)造性智慧的、符合中國國情的重要成果，有力的推進了中國民營化、市場化和社會主義市場經(jīng)濟的建立。

早在改革初期，作者通過對中外企業(yè)管理體制的反思，已經(jīng)得出結(jié)論：產(chǎn)權(quán)制度改革是中國國有企業(yè)改革的關(guān)鍵，其趨勢是“民營化”。然而，在當時，這一觀點是極其敏感的?？紤]到當時人們可能接受的程度，坐著1984年在承擔國家體改委企業(yè)改革項目時，提出了一種“隱形的民營化”，從明確國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系出發(fā)，將國有資產(chǎn)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)分開，經(jīng)營者和職工得到國有資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)和使用權(quán)。

隨著人們認識的提高，坐著進一步論證：市場經(jīng)濟從其本質(zhì)來看，主要是民間自主經(jīng)營的公平競爭的市場活動，國家應(yīng)當成為市場經(jīng)濟制度的制定者和秩序維護者，是裁判員。為此，作者作為國家經(jīng)委、財政部和國家計委政策研究人員，1988年在參加“APDC(亞太發(fā)展中心)”的國有企業(yè)改革國際合作研究中，根據(jù)中國近代史上曾出現(xiàn)過的“官督民辦”經(jīng)濟從批判吸取國際上企業(yè)改革，“privation”的經(jīng)驗與教訓(xùn)，聯(lián)系中國改革實際情況，先后發(fā)變了《Looking Back and Ahead(回顧和展望——關(guān)于中故宮企業(yè)改革)》、《Theory of Multifactor-oriented Economy and General-Joint-Stock System---Issues and Choice of Enterprise Reform in China(多元導(dǎo)向經(jīng)濟理論與廣義股份制)》、《Reform of Public Enterprise in China(中國國有企業(yè)改革)》等等英文論文，結(jié)合產(chǎn)權(quán)制度和分配制度改革思想，提出了中國的民營化概念、方式、作用和發(fā)展趨勢的系統(tǒng)理論。

1988年，作者在《世界經(jīng)濟導(dǎo)報》和中央電視臺等媒體提出“中國民營化和民營經(jīng)濟”理論，并指出：中國經(jīng)濟體制改革的必然趨勢是民營化，具體政策可以分為兩類：一是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，即出售國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，形成民有民營企業(yè)。二是保持國有資產(chǎn)所有權(quán)不變，轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)，形成國有民營企業(yè)。與之相配合的是政府在金融、價格和稅收等宏觀管理方面采取一系列有助于民營化的政策。這一理論將產(chǎn)權(quán)制度和分配制度改革與民營化結(jié)合起來，高度概括了中國經(jīng)濟體制改革的各種積極成果。

針對當時人們將“私有化與民營化”混為一談，是產(chǎn)權(quán)制度改革舉步維艱的情況，作者作為政府政策研究人員，在內(nèi)部文件和公開演講論文中，多次強調(diào)，不要把“公有制與私有制的所有制對立”與民國營與民營的經(jīng)營方式的區(qū)別”混為一談，中國的民營化適合中國改革具體情況的有中國特色的產(chǎn)權(quán)改革的具體形式。

作者反駁了攻擊者，指出：私有制只有一少數(shù)人壟斷大部分生產(chǎn)資料，并借此剝削勞動者的產(chǎn)權(quán)制度。當大多數(shù)人乃至全體居民都擁有某種形式的物力資源或人力資源，并被資本化時；當個人產(chǎn)權(quán)受到極大限制，社會化的法人產(chǎn)權(quán)成為實際運行的功能資本，而原始出資者個人對社會化的法人產(chǎn)權(quán)不能侵犯、分割時；一句話，當來源于私人所有的資產(chǎn)被集中起來，只能用于為大多數(shù)人謀福利，而不能為少數(shù)人剝削多數(shù)人服務(wù)時，這種形式就不是私有化，二是社會化的所有權(quán)形式了。由于作者堅持真理的勇氣和善于引導(dǎo)的智慧，推動中國民營經(jīng)濟克服重重阻力，迅速發(fā)展。

在實踐中，作者身體力行地推進民營經(jīng)濟的發(fā)展，多次召開民營經(jīng)濟的國際國內(nèi)研討會，為民營企業(yè)的全國聯(lián)合進行了艱苦的工作。

作者進一步從中國實際情況出發(fā)，提出民營化的實踐形式，主張從中國社會主義全民所有制和集體所有制改革的具體國情出發(fā)，從理順所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)以及勞動權(quán)的辯證關(guān)系出發(fā)，兼顧國家、集體和個人三者的利益，吸取現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的合理因素，將出資人原始所有權(quán)與法人所有權(quán)分離、所有權(quán)與敬意和那個權(quán)分立、股權(quán)分散化和人力資本等等理論融為一體，創(chuàng)造性地提出“全要素資本化”和集按生產(chǎn)要素分配”思想。這樣一來，就巧妙地將企業(yè)所有權(quán)、經(jīng)營方式和用工制度的改革思路，統(tǒng)一為從產(chǎn)權(quán)制度、管理體制到分配方式三方面協(xié)調(diào)進行的系統(tǒng)改革理論。這一方式吸取國際上職工股權(quán)計劃、利潤共享制和工人參與制的合理因素，形成了廣義的股份制(泛股制)及其相應(yīng)的分配制度，為建立社會主義市場經(jīng)濟奠定微觀基礎(chǔ)。

五、推薦理由

《中國民營化理論及對策》是作者作為政府政策高級研究人員在整個中國經(jīng)濟體制改革過程中，理論聯(lián)系實際，極富創(chuàng)造性地穩(wěn)步推進產(chǎn)權(quán)制度改革創(chuàng)造性成果。

在中國，由于左的和右的種種因素，民營經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)權(quán)制度改革經(jīng)過了艱難的發(fā)展過程。作者創(chuàng)造性地將民營經(jīng)濟理論與企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革理論融為一體，高度概括了中國企業(yè)改革的積極成果。

在推進民營化過程中，作者詳細研究了國際“privatization”，并指出：它是與“國有化”相對的概念，是指將政府直接經(jīng)營的經(jīng)濟轉(zhuǎn)為民間個人和集團經(jīng)營的過程，與國內(nèi)所謂將國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)交私人的“私有化”有原則區(qū)別。作者明確區(qū)分“私有化”和集民營化過程掃除了民營經(jīng)濟發(fā)展的障礙，這需要高度的創(chuàng)造精神。作者為此發(fā)起召開了多次民營經(jīng)濟發(fā)展的國際國內(nèi)研討會。

“民營經(jīng)濟”歸結(jié)為產(chǎn)權(quán)制度改革，在在產(chǎn)權(quán)制度改革方面試行“全要素資本化”，作者以廣義的股份制(泛股制)來具體化這些理論思想。這些思想提出后，獲得經(jīng)濟學(xué)界的很高評價，得到中央以及有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)同志的支持，在實踐中取得成功后，多家中央媒介追蹤報導(dǎo)，推介其經(jīng)驗，迅速推廣到全國。經(jīng)過二十多年的實踐檢驗，“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配結(jié)合”被廣泛推廣應(yīng)用于國有企業(yè)改革的各種具體形式中，成為我國企業(yè)改革最有活力的成功經(jīng)驗。現(xiàn)在，在中國凡是成功的現(xiàn)代企業(yè)，只要還是企業(yè)，沒有不采用非政府官員的經(jīng)營者經(jīng)營的，也就是說，實現(xiàn)了“民營化”

隨著產(chǎn)權(quán)制度改革和民營經(jīng)濟發(fā)展，中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，民營化成為中國經(jīng)濟改革的基本趨勢。到目前為止，中國民營經(jīng)濟的發(fā)展就已解決了4.5億人的就業(yè)(占全國從業(yè)人口的72%)，在社會消費品總額中，比重達到70%。自此，民營經(jīng)濟成為中國經(jīng)濟的主要組成部分。

長期以來，有些人不了解中國改革過程的艱難曲折，將“民營化”混淆于“私有化”，其實，只有身臨其境的改革者才能體會到這是實現(xiàn)中國經(jīng)濟體制改革的重大突破的智慧結(jié)晶，是最能反映中國改革過程的艱難性質(zhì)，最能體現(xiàn)中國改革特色的創(chuàng)造性成果，是一條最適合中國國情，最迅速、最直接、成本最小、痛苦最少的國有企業(yè)和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革道路，大大減輕了產(chǎn)權(quán)制度改革的困難和矛盾。這是中國經(jīng)濟體制改革中最有創(chuàng)新性的企業(yè)改革思路和政策創(chuàng)新。在黨的十五大、十六大得到肯定后，各種民營化形式在全國迅速推行，成為中國經(jīng)濟改革獨具特色的、普遍實行的成功形式，有關(guān)理論研究也獲得突破性發(fā)展，對馬列主義經(jīng)濟學(xué)、社會主義市場經(jīng)濟理論和發(fā)展經(jīng)濟學(xué)做出了重要發(fā)展。

六、文獻與材料目錄

1. 李德偉，《Reform of public Enterprise in China》,《中國國有企業(yè)改革》，1988.4。

2. 李德偉，《Theory of Multifactor-oriented Economy and General-Joint-Stock System---Issues and Choice of Enterprise Reform in China》(《多元導(dǎo)向經(jīng)濟理論與廣義股份制》)1988.4。

以上兩篇英文論文是1988年在國家經(jīng)委和國家計委時應(yīng)邀參加APDC(亞太發(fā)展中心)國有企業(yè)改革國際合作研究課題的成果，均被收入Geeta Gouri 主編的《privatization of public enterprises》一書，OXFORD&IBH PUBLISHING CO.PVT.LTD,1991年10月出版。

3.李德偉，《民營化：亞太地區(qū)國有企業(yè)改革的新趨勢》，《經(jīng)濟改革內(nèi)部資料》，1988.16；《國家體改委資料》，1988.23；《工人日報》1988.10.17。

4.李德偉，《趨勢：亞太地區(qū)國有企業(yè)走向民營化》《經(jīng)濟學(xué)周報》，1988.7.24。

5.李德偉等，《民營經(jīng)濟：中國經(jīng)濟體制改革的必然趨勢》，《世界經(jīng)濟導(dǎo)報》，1988.7.25。

6.李德偉，《民營經(jīng)濟——新經(jīng)濟體制的趨勢》，《世界經(jīng)濟導(dǎo)報》，1988.8829。

7.李德偉等，《社會主義從國營到民營的發(fā)展》，《工人日報》，1988.10.31。

8.李德偉等，《民營經(jīng)濟——社會主義經(jīng)濟發(fā)展的趨勢》，《經(jīng)濟學(xué)周報》，1988.12.11。

9.李德偉，《社會主義經(jīng)濟發(fā)展的歷史性變革》，《經(jīng)濟體改內(nèi)部參考》，1988.23。

10. 李德偉等，《多元導(dǎo)向經(jīng)濟與泛股制》，《經(jīng)濟研究參考資料》，1988.120。

11.李德偉等，《國有經(jīng)濟如何實現(xiàn)有效管理》，《經(jīng)濟參考報》，1991.10.23。

12.李德偉等，《國有經(jīng)濟管理的經(jīng)驗與教訓(xùn)》，《經(jīng)濟改革內(nèi)部參考》，1991.23。

13.李德偉等，《社會主義市場經(jīng)濟與泛股制》，《國家計委技術(shù)經(jīng)濟研究所研究報告》，1992.9；《管理世界》，1992.5。

14.李德偉等，《社會主義市場經(jīng)濟的基本特征》，《經(jīng)濟體制改革雜志》，1992.2.

15.李德偉等，《社會主義市場經(jīng)濟的基本特征》，《中國技術(shù)經(jīng)濟》，1993.3.

16.李德偉等，《市場經(jīng)濟與民營經(jīng)濟》，《經(jīng)濟日報》，1993.3.

17.李德偉等，《應(yīng)該正確理解民營經(jīng)濟》，《經(jīng)濟參考報》，1993.11.8。

18.李德偉等，《中國民營經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀與前景研討會紀要》，《經(jīng)濟學(xué)動態(tài)》，1993.12。

19.李德偉等，《社會主義市場經(jīng)濟是國家宏觀調(diào)節(jié)下的民營經(jīng)濟》，《社會科學(xué)參考》，1993.16。

20.李德偉等編譯，《世界經(jīng)濟的民營化》，西北大學(xué)出版社，1994年。

21.李德偉等，《對民營經(jīng)濟的一種認識》，《中國工業(yè)經(jīng)濟研究》，1994.6。

22.李德偉，《民營經(jīng)濟是中國改革的必然趨勢》，《改革內(nèi)參》，1994.7。

23.李德偉等，《中國非國有經(jīng)濟發(fā)展問題研討會概要》，《中國工商管理研究》，1995.1995.

24.李德偉等，《關(guān)于我國民營經(jīng)濟發(fā)展狀況的研究》，《參考資料》，1995.2416。

25.李德偉等，《走出改革的陷阱》，《改革內(nèi)參》，1995.6。

26.李德偉等，《論非國有經(jīng)濟發(fā)展問題》，國家計委宏觀經(jīng)濟研究院研究報告，1995.11。

27.李德偉，《世紀的反思-李德偉經(jīng)濟學(xué)\管理學(xué)\哲學(xué)文選》，工商出版社，2000.10。

七、主要理論材料部分掃描件

略。(如需查閱原件請與秘書處聯(lián)系)