基金專(zhuān)戶(hù)投資單只股票持股上限提至20%
證監(jiān)會(huì)擬降低專(zhuān)戶(hù)理財(cái)門(mén)檻
早報(bào)記者 柯智華
專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)門(mén)檻即將放低。昨日中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(下稱(chēng)征求意見(jiàn)稿)。證監(jiān)會(huì)降低了專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入門(mén)檻,取消了一系列具體指標(biāo),同時(shí)降低了單只專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品的初始規(guī)模,由原來(lái)5000萬(wàn)降為3000萬(wàn)。
取消三指標(biāo)
根據(jù)上述征求意見(jiàn)稿,基金管理公司獲得專(zhuān)戶(hù)理財(cái)?shù)馁Y格為,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查、已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等6項(xiàng)要求。
此前,基金公司獲得專(zhuān)戶(hù)理財(cái)資格不能回避的硬性條件是2年以上、公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣、管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元人民幣等三項(xiàng)條件。而這些條件在征求意見(jiàn)稿中均被取消。
顯然,這相當(dāng)于對(duì)所有基金公司放開(kāi)專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)。無(wú)論是老大基金公司還是新成立的基金公司均對(duì)專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)保持了極大的興趣。由于上一年度資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元的限制,使得諸多基金公司望而興嘆。早報(bào)記者了解到,此前有基金公司為了獲得上述資格,在年末時(shí)機(jī)往往選擇幫忙資金沖規(guī)模。
而對(duì)于新成立的基金公司,由于沒(méi)有歷史業(yè)績(jī),其往往希望通過(guò)專(zhuān)戶(hù)理財(cái)獲得市場(chǎng)的認(rèn)可??刹橘Y料顯示,今年新成立的基金公司有紐銀梅隆西部基金公司和浙商基金公司。
目前,紐銀梅隆西部基金公司已經(jīng)在7月23日,向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行了成立后的第一張公募基金——策略?xún)?yōu)勝股票型基金。而截至10月29日,浙商基金未有公募基金募集申報(bào)。
初始規(guī)模降為3000萬(wàn)
除了降低專(zhuān)戶(hù)理財(cái)?shù)拈T(mén)檻外,征求意見(jiàn)稿對(duì)專(zhuān)戶(hù)理財(cái)?shù)漠a(chǎn)品規(guī)模和投資比例亦作了部分修改。
上述征求意見(jiàn)稿顯示,為單一客戶(hù)和多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶(hù)委托初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元,中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。而此前,一對(duì)一和一對(duì)多專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品的初始規(guī)模限制為5000萬(wàn)元。
此外,征求意見(jiàn)稿適度提高了單只一對(duì)多專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品投資單只股票的比重,由原來(lái)的10%提高至20%;還適度增加一對(duì)多專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品開(kāi)放參與和退出的頻率。
上述征求意見(jiàn)稿表示,單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%;同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶(hù)委托財(cái)產(chǎn)(包括單一客戶(hù)和多客戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的10%。
相關(guān)專(zhuān)題:基金專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)全面開(kāi)閘
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