鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 2010年11月5日，中國國際資本市場論壇在北京隆重舉行。以下為中國證券業(yè)協(xié)會副會長兼秘書長陳自強的發(fā)言實錄。

陳自強：

各位領導、各位嘉賓，上午好！

首先我代表本次論壇的主辦方之一中國證券業(yè)協(xié)會，感謝大家的光臨。中國國際資本市場論壇已成功舉辦了三屆，這是一個國際化程度高，專注于資本市場發(fā)展，受到金融界、投資界人士廣泛關注的專業(yè)性的交流平臺。我相信通過與會專家深入溝通與研討，對全球經(jīng)濟和資本市場進行展望，必將對在金融危機兩年后全球經(jīng)濟和資本市場的發(fā)展形成共識。對全球經(jīng)濟和中國資本市場的良性發(fā)展更具信心。

中國資本市場發(fā)展至今已走過了20年，20年來中國資本市場對中國經(jīng)濟和社會產(chǎn)生了日益深刻的影響，資本市場發(fā)展的基本經(jīng)驗和原則是中國經(jīng)濟改革30年發(fā)展經(jīng)驗的重要組成部分。在證券公司發(fā)展方面，經(jīng)過2004年8月之后的四年綜合治理，我國證券公司的業(yè)績已脫胎換骨，進入了良性發(fā)展的軌道。目前中國資本市場的基礎性制度建設不斷加強，市場的廣度和深度穩(wěn)步拓展，整體結構和質量明顯改善。證券行業(yè)無論從資本實力，財務狀況，客戶數(shù)量，產(chǎn)品種類，技術水平還是合規(guī)意識，盈利能力，從業(yè)人員的素質和質量都具有相當?shù)囊?guī)模，對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的支持能力顯著增強。截至今年上半年，滬深兩市共有上市公司近2000家，總市值19.5萬億人民幣，總市值占上半年GDP的比重達到了112%，與國民經(jīng)濟的關聯(lián)度不斷增強。目前國內股票有效帳戶已達到1.26億戶，并呈現(xiàn)逐年增長的態(tài)勢，106家證券公司總資產(chǎn)達到1.8萬億人民幣，凈億萬5000億。61家基金公司管理基金619支，目前凈值2.2萬億，基金凈值2.4億。證券從業(yè)隊伍也不斷壯大，目前證券商業(yè)從業(yè)人員已達到23萬人。2001年我國即將邁入12個五年規(guī)劃時期，支持和服務、轉變發(fā)展方式，是新時期主要的任務和基調。要求證券行業(yè)服務于經(jīng)濟轉型，著力提高為經(jīng)濟發(fā)展方式轉變服務的能力。行業(yè)自身的發(fā)展方式也要從單純的規(guī)模和數(shù)量的增長轉向質的擴張，把現(xiàn)有的業(yè)務做精做細做深。證券公司在支持服務經(jīng)濟增長方式轉變的同時自身也要做好轉型工作，從證券公司發(fā)展方式轉變的趨勢看，我認為應當做好以下工作。

第一要加快經(jīng)濟業(yè)務的轉型，提高財富管理的能力。經(jīng)濟業(yè)務是證券公司核心的業(yè)務，目前由簡單的通道服務轉向增值服務是證券市場發(fā)展的必然選擇，證券公司進行業(yè)務創(chuàng)新時要立足于完善金融服務體系，大力發(fā)展中介增值服務，發(fā)展低風險的金融創(chuàng)新產(chǎn)品。

第二要加強客戶的適當性管理，提高投資者教育的水平。股市的波動起伏，特別是創(chuàng)業(yè)板和融資融券業(yè)務的開展，迫切要求進一步加強投資者的風險防范教育，要通過了解客戶和客戶分類，引導合適的投資者購買適當?shù)漠a(chǎn)品。

第三要加強證券市場研究，提高證券公司研究定價能力。最近證監(jiān)會發(fā)布了證券研究暫行報告規(guī)定，明確規(guī)定了發(fā)布研究報告業(yè)務是投資咨詢公司和證券公司的基本業(yè)務形式。證券公司和投資咨詢公司要以此為契機，提升定價能力，提高行業(yè)的核心競爭力。

第四增強客戶服務意識，提高客戶服務能力，隨著資本市場的形成和理財時代的到來，投資產(chǎn)品將更為豐富，客戶數(shù)量將迅速增加，客戶結構、客戶需求將日趨復雜、多樣，行業(yè)的營銷方式也必然要加以改進，服務手段必須更加科學。只有提升客戶服務水平，提供差異化、個性化服務才能提升行業(yè)的競爭力。

第五加強行業(yè)合規(guī)制度建設，提高行業(yè)的內控水平，要在全行業(yè)廣泛推廣合規(guī)管理制度，為證券公司提高自我管理，自我約束，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，增強核心競爭力奠定制度基礎。目前我們中國證券業(yè)協(xié)會正在抓緊制訂證券公司信息制度指引，對證券公司的發(fā)行、保薦、自營等業(yè)務信息隔離提出具體要求。

第六加強行業(yè)隊伍建設，提高從業(yè)人員的素質。資本市場的發(fā)展催生了大量的金融機構，也培養(yǎng)了大量的金融專業(yè)人才，資本市場走進了千家萬戶，理財文化悄然興起。在這個變化的過程中，要求我們不斷提高從業(yè)人員的專業(yè)水平和道德水平，以跟進整個經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟轉型的步伐。

最后我再次代表中國證券業(yè)協(xié)會感謝與嘉賓和代表的光臨，感謝各位演講嘉賓的工作和為本次論壇所做出的貢獻，預祝大會取得圓滿成功。謝謝大家！