前10月新增的100件非正式調(diào)查中，內(nèi)幕交易74件；在正式立案的88件中，內(nèi)幕交易42件

證券時(shí)報(bào)記者 于 揚(yáng)

本報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)五位局長(zhǎng)近日先后接受中央電視臺(tái)采訪，詳細(xì)梳理了今年國(guó)家在打擊內(nèi)幕交易方面的工作和方案。五位局長(zhǎng)在采訪中透露，為更有力地打擊內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)將要積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。

據(jù)介紹，今年前10個(gè)月，在證監(jiān)會(huì)新增的100件非正式調(diào)查中，內(nèi)幕交易就有74件，在正式立案的88件中，內(nèi)幕交易42件，占比為47.7%，打擊內(nèi)幕交易在我國(guó)證券市場(chǎng)稽查執(zhí)法中的地位越來(lái)越突出。

證監(jiān)會(huì)稽查局局長(zhǎng)劉洪濤表示，證監(jiān)會(huì)目前建立了稽查部門與交易所一線監(jiān)控部門的協(xié)作機(jī)制，對(duì)異常交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)一起打擊一起，進(jìn)一步加強(qiáng)了與公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和紀(jì)檢部門的合作，形成了強(qiáng)大的執(zhí)法合力。她還介紹說(shuō)，新《證券法》中首次將凍結(jié)查封權(quán)直接賦予證監(jiān)會(huì)，大大提高了證監(jiān)會(huì)行政處罰的執(zhí)行力度，近三年的執(zhí)行率都在80%以上。

證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室主任焦津洪說(shuō)，證監(jiān)會(huì)參考借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐做法，通過(guò)運(yùn)用間接證據(jù)，已經(jīng)形成一個(gè)比較完整的證據(jù)鏈，借此推定從事內(nèi)幕交易的當(dāng)事人傳遞了或者利用了內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易的當(dāng)事人傳遞

證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)總隊(duì)長(zhǎng)張慎峰稱，2008年證監(jiān)會(huì)涉嫌內(nèi)幕交易的案件移送司法機(jī)關(guān)4起，2009年移送8起，今年以來(lái)已移送14起，幾乎每年以翻倍的數(shù)量激增。執(zhí)法力度的不斷加強(qiáng)，使得我國(guó)的證券市場(chǎng)秩序大為好轉(zhuǎn)。

今年11月16日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)防腐敗局五部委《依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見》，這標(biāo)志著五部委將以空前的政策力度，聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)法律部主任黃煒對(duì)此表示，這個(gè)《意見》的出臺(tái)是我國(guó)在資本市場(chǎng)監(jiān)管中又一個(gè)重要的里程碑意義的文件。

《意見》中明確提出要建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，即涉及到內(nèi)幕信息的所有環(huán)節(jié)的知情人要建立留痕機(jī)制，相關(guān)部門可以根據(jù)知情人的身份證號(hào)調(diào)查他是否涉及內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任歐陽(yáng)澤華透露，在證監(jiān)會(huì)最近查處的一起內(nèi)幕交易案中，涉及到的內(nèi)幕知情人多達(dá)546人，原本應(yīng)該保密的內(nèi)幕信息，幾乎達(dá)到了半公開化的程度。而建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，將進(jìn)一步適應(yīng)國(guó)有上市公司決策鏈條長(zhǎng)、接觸內(nèi)幕信息人數(shù)多的現(xiàn)實(shí)。

歐陽(yáng)澤華說(shuō)，為更好地打擊內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)還要積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。所謂舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度就是舉報(bào)一個(gè)內(nèi)幕信息，經(jīng)立案查證后對(duì)內(nèi)幕交易人罰款，可以考慮借鑒國(guó)外按照罰款總額的一定比例作為對(duì)舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)，以擴(kuò)大舉報(bào)線索來(lái)打擊內(nèi)幕交易。