對(duì)造假者必須重罰
-關(guān)注“勝景山河涉嫌造假上市”
【新聞背景】原定于12月17日登陸深圳中小板的勝景山河,被媒體質(zhì)疑招股書(shū)披露不實(shí)、涉嫌虛增銷(xiāo)售收入。在原定上市日的當(dāng)天早晨,該公司宣布暫停上市。
□皮海洲
勝景山河事件的出現(xiàn),值得證券市場(chǎng)進(jìn)行深刻反思。勝景山河這種生產(chǎn)上看不到“勝景山河銷(xiāo)售上沒(méi)有“山河事的公司,為什么能一路通關(guān),甚至完成新股發(fā)行,逼近上市?而且這樣的事情在中國(guó)股市還不止這一例,比如之前就有過(guò)類(lèi)似的蘇州恒久事件。這樣的事情接二連三地出現(xiàn),充分表明新股發(fā)行制度存在巨大問(wèn)題。
在這里,筆者尤其想強(qiáng)調(diào)的是必須加大對(duì)有關(guān)責(zé)任人的處罰力度。不論是保薦機(jī)構(gòu)還是會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所人員,就專(zhuān)業(yè)素質(zhì)而言,他們顯然應(yīng)該強(qiáng)過(guò)新聞媒體。記者們看到的問(wèn)題,他們更應(yīng)該可以看到,但為什么他們一路為涉嫌造假的公司大開(kāi)綠燈呢?歸根到底是利益使然,他們與發(fā)行人之間結(jié)成了利益共同體,他們不是沒(méi)有看到問(wèn)題,而是有意掩蓋問(wèn)題,甚至幫助發(fā)行人造假。因此,對(duì)于這樣的責(zé)任人必須重罰。比如,對(duì)保薦機(jī)構(gòu)取消3年或者5年的保薦資格,對(duì)保薦人實(shí)施市場(chǎng)禁入,終身不得在證券市場(chǎng)從業(yè)。
勝景山河事件的出現(xiàn)再次為新股上市機(jī)制敲響了警鐘。雖然在證監(jiān)會(huì)的重視下,勝景山河在上市當(dāng)天早上被叫停上市,但這實(shí)際上暴露了新股上市機(jī)制的不足。一方面,新股發(fā)行與上市之間的時(shí)間太短,不利于公眾監(jiān)督尤其是輿論監(jiān)督;另一方面,新股上市缺少正常的暫緩上市機(jī)制,以勝景山河為例,面對(duì)媒體的重磅質(zhì)疑,交易所方面在看到相關(guān)報(bào)道后就應(yīng)自動(dòng)暫停其上市,然后再核實(shí)情況,作出上市或不予上市的決定,而不必有勞證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)在上市前夜加班加點(diǎn)來(lái)核實(shí)情況,然后在倉(cāng)促之中作出決定。
相關(guān)專(zhuān)題:勝景山河IPO“臨門(mén)一腳”被叫停
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