中國(guó)經(jīng)濟(jì)的制度轉(zhuǎn)型還有很長(zhǎng)的路要走。科斯的學(xué)說(shuō)對(duì)我們思考中國(guó)的制度轉(zhuǎn)型具有基礎(chǔ)性的意義

錢穎一/文

2010年12月29日是經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯(Ronald Coase)教授100歲生日。這一天上午，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在北京召開了“科斯與中國(guó)”學(xué)術(shù)研討會(huì)，在祝賀他百年壽辰之際，研討科斯的學(xué)術(shù)思想及其對(duì)中國(guó)的意義。

科斯教授在美國(guó)芝加哥家中通過網(wǎng)絡(luò)視頻參加了會(huì)議，并發(fā)表了熱情的講話。雖然會(huì)議召開時(shí)芝加哥時(shí)間是28日晚，但倫敦已經(jīng)是29日凌晨。對(duì)于出生在倫敦郊區(qū)的科斯而言，在中國(guó)舉辦的這個(gè)活動(dòng)，一定是他當(dāng)天收到的第一份祝福。

科斯教授長(zhǎng)期在芝加哥法學(xué)院任教，并非經(jīng)濟(jì)系教授。然而他是上個(gè)世紀(jì)最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。他于1991年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他的兩篇論文，一篇是在1937年他27歲時(shí)發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》，另一篇是在1960年他50歲時(shí)發(fā)表的《社會(huì)成本問題》，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)以及法學(xué)產(chǎn)生了劃時(shí)代的影響。他的名字永遠(yuǎn)地同“交易成本”“產(chǎn)權(quán)”“企業(yè)邊界”和“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”等術(shù)語(yǔ)聯(lián)在一起。

值得注意的是，他的學(xué)術(shù)思想自從上世紀(jì)80年代被介紹到中國(guó)以后，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的影響似乎比對(duì)西方的影響更大。也許是因?yàn)樗恼撐臎]有用到數(shù)學(xué)，淺顯易懂。也許是因?yàn)樗睦碚摶谥庇^的觀察，使人容易接受。

不過在我看來(lái)，科斯在中國(guó)影響巨大的根本原因有兩條：一是他經(jīng)濟(jì)思想的深刻性；二是他所關(guān)注的問題同中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革面臨的挑戰(zhàn)有直接相關(guān)性。這兩者的結(jié)合可以解釋，為什么中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)科斯的學(xué)說(shuō)情有獨(dú)鐘。

首先，大多數(shù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究側(cè)重于市場(chǎng)中的資源配置問題，而科斯的研究超出了這個(gè)范圍?？扑箤W(xué)說(shuō)是研究權(quán)利(rights)和權(quán)力(authority)的配置問題，這其中包括產(chǎn)權(quán)問題。權(quán)利和權(quán)力的配置往往是資源配置背后的因素和條件，因此，權(quán)利和權(quán)力配置問題對(duì)于像中國(guó)這樣一個(gè)從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，正走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，遠(yuǎn)比單純的資源配置問題更為基本，更為重要。

這是因?yàn)閷?duì)資源配置問題的研究多以清晰產(chǎn)權(quán)和健全法治為前提，而這個(gè)前提在中國(guó)恰恰原來(lái)并不存在，需要通過改革建立。所以，我們討論中國(guó)的轉(zhuǎn)軌問題，討論中國(guó)的發(fā)展問題，擺脫不開研究權(quán)利和權(quán)力如何重新配置的問題?？扑沟膶W(xué)說(shuō)為我們的研究提供了基本的分析框架。

第二，科斯開創(chuàng)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于“舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的一個(gè)重要方面在于，它是分析性的學(xué)說(shuō)，而不是描述性的學(xué)說(shuō)。分析性的就是學(xué)說(shuō)里面有假定、有推理、有命題、有檢驗(yàn)。而分析中有一個(gè)核心抓手，就是交易成本。交易成本是可觀察、可度量的。交易成本不僅局限于市場(chǎng)中的交易成本，也包括組織中的交易成本，有時(shí)也稱做組織成本。

有了交易成本這個(gè)切入點(diǎn)，當(dāng)我們研究制度的時(shí)候，不僅僅是描述現(xiàn)象和探討概念，而且在理論上有推論，在實(shí)證上有檢驗(yàn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度的關(guān)注，但它的影響遠(yuǎn)超過后者，就是因?yàn)樗欠治龅?，而不是?jiǎn)單地對(duì)制度進(jìn)行描述。

正因?yàn)槿绱?，它的理論是有力量的，既有解釋力，又有預(yù)測(cè)力。這對(duì)于研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)問題，特別是制度問題極有意義，它指導(dǎo)我們擺脫從概念到概念的研究方法，集中于通過推理導(dǎo)出可檢驗(yàn)的命題，再去搜集經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，檢驗(yàn)這些命題。這是研究制度問題的科學(xué)方法。

第三，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為了研究市場(chǎng)的資源配置機(jī)制，把注意力集中在對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)和價(jià)格機(jī)制方面，為此就把市場(chǎng)中的企業(yè)簡(jiǎn)化成一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)和一個(gè)利潤(rùn)最大化的假定。所以我們對(duì)市場(chǎng)的理解著重于價(jià)格。但科斯學(xué)說(shuō)讓我們對(duì)市場(chǎng)制度的認(rèn)識(shí)超越了僅僅是對(duì)市場(chǎng)交易和市場(chǎng)價(jià)格的認(rèn)識(shí)。

在科斯看來(lái)，市場(chǎng)交易、企業(yè)內(nèi)部交易，甚至政府對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管等都是不同的合同形式或組織形式，哪種勝出是根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)和效率的原則決定的。這就讓我們對(duì)于市場(chǎng)制度的整體有更高層次的理解。這對(duì)于中國(guó)這樣的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)極為重要。因?yàn)檗D(zhuǎn)型本身就是重新界定企業(yè)與市場(chǎng)、政府與企業(yè)、政府與市場(chǎng)的關(guān)系?？扑沟膶W(xué)說(shuō)讓我們?cè)诜治鲋贫绒D(zhuǎn)型的時(shí)候，站在一個(gè)新的高度。

經(jīng)過30多年的改革、開放和發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)今非昔比。不過，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的制度轉(zhuǎn)型還有很長(zhǎng)的路要走?？扑沟膶W(xué)說(shuō)對(duì)我們思考中國(guó)的制度轉(zhuǎn)型具有基礎(chǔ)性的意義。他的學(xué)說(shuō)是對(duì)權(quán)利(包括產(chǎn)權(quán))和權(quán)力配置的研究，是以交易成本為切入點(diǎn)的分析性研究，同時(shí)又為我們提供了對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度認(rèn)識(shí)的一個(gè)整體分析框架。

這就是為什么科斯的學(xué)說(shuō)在中國(guó)這樣的發(fā)展中、轉(zhuǎn)型中的國(guó)家有如此巨大影響的基本原因。也正因此，我相信他的思想在中國(guó)，不僅在改革初期，而且在目前和未來(lái)，都會(huì)有非常大的生命力。

錢穎一為清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)、教授