陳旭

月與燈依舊，不見(jiàn)去年人。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，今年初至3月3日，已有63只基金的基金經(jīng)理發(fā)生了變更，10家基金公司更換了董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或副總經(jīng)理。由此牽扯出一樁樁的“緋聞”，讓中國(guó)基金業(yè)倍顯尷尬。

這也引起了證監(jiān)會(huì)的注意。本報(bào)從監(jiān)管層處獲悉，如基金公司行為不違反相關(guān)法規(guī)，監(jiān)管層很難直接對(duì)此進(jìn)行干預(yù)，相關(guān)問(wèn)題的處理辦法還在研究。

股東，總是股東

近期，一份網(wǎng)絡(luò)上流傳的“東方基金董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要”將東方基金推入漩渦。該紀(jì)要顯示，這一董事會(huì)召開(kāi)于2010年2月2日，主要內(nèi)容是圍繞10天后離職的東方基金核心人員，原分管投研的副總經(jīng)理，東方精選、東方策略基金經(jīng)理付勇。該紀(jì)紀(jì)要”中的內(nèi)容單刀直入式地暴露公募基金業(yè)所存在諸多問(wèn)題，其核心仍是股東方與經(jīng)營(yíng)方的利益博弈。

3月1日，東方基金公告董事長(zhǎng)變更，去年8月26日已經(jīng)因董事會(huì)換屆而離職的原董事長(zhǎng)李維雄正式被東方基金大股東東北證券總裁、副董事長(zhǎng)楊樹(shù)財(cái)取代。

去年12月28日，東北證券為選舉出第七屆董事會(huì)成員而召開(kāi)2010年第四次臨時(shí)股東大會(huì)后，李維雄的名字已未出現(xiàn)在東北證券的董事會(huì)名單上。

經(jīng)歷過(guò)東北證券借殼S錦六陸上市的股民，對(duì)其2007年初停牌前的11個(gè)漲停和正式更名為東北證券后8月份復(fù)牌首日暴漲216%的場(chǎng)景似乎津津樂(lè)道。但東北證券上市功臣，曾任董事長(zhǎng)、總裁的李維雄在東北證券成功上市后，成為副董事長(zhǎng)一事，卻鮮被提起。

2008年1月，曾任吉林省副省長(zhǎng)，主管多個(gè)要害部門(mén)的矯正中出任東北證券董事長(zhǎng)。李維雄昔日舊部楊樹(shù)財(cái)則出任東北證券總裁、副董事長(zhǎng)。在卸任之前，曾經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)籌備過(guò)東北證券和東方基金的李維雄，在東方基金員工的口中，并無(wú)太多非議。

“程紅任總經(jīng)理時(shí)，雖然李總也和程總有摩擦，但是絕對(duì)沒(méi)有那么嚴(yán)重?！睎|方基金內(nèi)部人士對(duì)2006年時(shí)的公司氣氛非常懷念。彼時(shí)，東方基金的投研已見(jiàn)起色，公司發(fā)展處于上升階段。

2009年8月18日，東方基金公告單宇被聘為新任總經(jīng)理。但與李維雄同樣出身于吉林信托系和東北證券的單宇，在到任后卻掀起了軒然大波。記者就“紀(jì)要門(mén)”中李維雄與單宇激烈沖突之處求證了單宇曾經(jīng)任職的天治基金相關(guān)人士，“單總在時(shí)，對(duì)投研的管理非常硬朗。

付勇是李維雄在東方基金成立時(shí)“欽點(diǎn)”的心腹愛(ài)將，種種矛盾累積下，東北證券的內(nèi)部矛盾終于在東方基金的內(nèi)部產(chǎn)生了激烈沖突。

本報(bào)從監(jiān)管層處獲悉，雖已對(duì)東方基金管理人員進(jìn)行了約談，但就如寶盈基金出現(xiàn)總經(jīng)理陸金海干預(yù)投研等問(wèn)題時(shí)一樣，如果沒(méi)有違法問(wèn)題，監(jiān)管部門(mén)只能敦促股東方協(xié)調(diào)好內(nèi)部管理事宜，唯一可以采取的手段則是限制公司新發(fā)基金的資格。

治理亂象層出不窮

存在著問(wèn)題的絕不只有東方基金一家，套用分析人士江賽春的話，這算是小問(wèn)題。

記者采訪過(guò)多位基金公司總經(jīng)理，加強(qiáng)從內(nèi)部拔擢人才雖每每被提起，但實(shí)際情況是，基金業(yè)內(nèi)部任人唯親的現(xiàn)象非常嚴(yán)重。在北京的一家銀行系基金中，關(guān)鍵崗位上有多位員工的父母是該基金公司大股東的高管。一度被譽(yù)為國(guó)內(nèi)最輕松基金公司的該公司，在2010年爆發(fā)了大規(guī)模的投研高管出走；近日公告多位高管更替的銀河基金，新任董事長(zhǎng)和兩位副總經(jīng)理都出自大股東銀河證券，并且皆為黨委委員。去年銀河基金明星基金經(jīng)理王忠波離職時(shí)，對(duì)于是否因?yàn)樵诠緝?nèi)部沒(méi)有上升空間而離開(kāi)的問(wèn)題，其選擇了沉默。

在東方基金近日公布的董事會(huì)名單中，新任獨(dú)董矯艾辛，曾任中國(guó)銀行長(zhǎng)春分行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)貿(mào)易部及外聯(lián)副行長(zhǎng)等職務(wù)。對(duì)于其和東北證券董事長(zhǎng)矯正中的關(guān)系，本報(bào)沒(méi)有從東方基金處獲得答案。

“我們希望今后不再出現(xiàn)基金公司中大股東一言堂的現(xiàn)象?！睂氂鹨晃欢略蛴浾弑硎?。

近日，北京證監(jiān)局局長(zhǎng)王建平在2011年度轄區(qū)基金監(jiān)管工作會(huì)議上要求今年北京轄區(qū)基金監(jiān)管要做好五方面工作，其中第一就是引導(dǎo)公司完善治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)公司合規(guī)和風(fēng)控管理能力。

每一次基金業(yè)產(chǎn)生問(wèn)題，受害的都是投資者，對(duì)于基金公司內(nèi)部管理上的相關(guān)問(wèn)題，除了目前監(jiān)管層手段不多外，正在修訂的《基金法》也未能給出太多的辦法。

“實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)之前倡導(dǎo)的分散股權(quán)的辦法能夠起到一定的預(yù)防股東方一股獨(dú)大的問(wèn)題?！币晃唤咏O(jiān)管層的人士告訴本報(bào)。希望有一天，“付勇們”在離職時(shí)，不用再留下《苦難輝煌》和《杜拉拉升職記》這樣的“勵(lì)志書(shū)籍”，而投資者們也不必只有一聲嘆息。