傳言李旭利黃林不追究刑責(zé) 證監(jiān)會稱調(diào)查未結(jié)束
理財周報記者 滕曉萌/文
2009年,原交銀施羅德基金投資總監(jiān)、重陽投資合伙人李旭利和原國海富蘭克林基金基金經(jīng)理黃林,雙雙被傳言被證監(jiān)會調(diào)查投資違規(guī)行為。
近日,又有業(yè)界傳言稱,李旭利和黃林的調(diào)查結(jié)果可能將出爐,兩人在退還違規(guī)所得的情況下,可能免于刑事責(zé)任和公開行政處罰。
而傳言稱,另一位去年卷入違規(guī)交易的前明星基金經(jīng)理鄭拓則沒有那么幸運,他所受的處罰,可能比李旭利和黃林更加嚴厲。
理財周報記者就此向監(jiān)管部門核實,一位相關(guān)官員表示,據(jù)其所知,這些調(diào)查都還沒有結(jié)束,因此目前沒有統(tǒng)一說法。
李旭利黃林離去,鄭拓產(chǎn)品清盤
盡管2010年下半年,李旭利離開重陽投資后,有關(guān)于他被監(jiān)管部門調(diào)查的消息此起彼伏,但是李旭利本人一概堅決否認。
但是當(dāng)時理財周報記者向證監(jiān)會有關(guān)部門咨詢時,監(jiān)管官員明確表示,確實正在調(diào)查李旭利的問題,但是在調(diào)查結(jié)束前,不方便公布案情。
業(yè)界流傳的說法包括:李旭利在交銀施羅德期間就涉嫌向重陽投資輸送利益;李旭利在重陽投資期間仍與交銀施羅德基金投資部門過往甚密,有利益輸送之嫌;李旭利涉嫌在公募基金任職期間,利用妻子賬戶,入股擬上市公司榮信股份。
而在被調(diào)查傳言彌漫時,黃林當(dāng)時早已離開國海富蘭克林基金,由于更換了手機號,幾乎無人知曉他目前的行蹤。但是至記者發(fā)稿時止,黃林沒有出現(xiàn)在任何一家公募基金、陽光私募或者有公開記錄的資產(chǎn)管理機構(gòu)的員工名單中。
和李旭利一樣投身私募的鄭拓,同樣被傳言涉嫌內(nèi)幕交易。但是2010年,鄭拓一直堅決否認此事。
但是2011年初,另一件2010年鄭拓反復(fù)否認的事件發(fā)生了——其旗下產(chǎn)品“深藍3號”遭遇清盤,已經(jīng)從其公司網(wǎng)站被拿下。
2010年底,鄭拓曾經(jīng)向理財周報記者表示,自己的產(chǎn)品近期不會清盤。
盡管今年年初,好望角系列曾經(jīng)在短期內(nèi)成為表現(xiàn)最好的私募產(chǎn)品。但是從理論上說,好望角系列的虧損基本都在30%,而且業(yè)界傳言,由于業(yè)績不好和被調(diào)查傳言困擾,大量客戶贖回份額。在這樣的雙重夾擊下,好望角系列業(yè)績想要轉(zhuǎn)正,從理論上來說難度極高。
理財周報記者就此聯(lián)絡(luò)鄭拓,但其手機無人接聽,短信也沒有回復(fù)。
清盤之后:再傳鄭拓涉案
業(yè)界有傳言稱,如果證監(jiān)會調(diào)查認定案情,鄭拓面對的,除了行政處罰外,甚至可能有刑事責(zé)任。
根據(jù)最新刑法修正案,“利用未公開信息交易罪”的相關(guān)規(guī)定是:“處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
迄今為止,還沒有基金經(jīng)理因為內(nèi)幕交易而獲刑的先例。2010年9月,證監(jiān)會宣布,原長城基金基金經(jīng)理韓剛被移送公安機關(guān),成為基金業(yè)界首例。
而到目前為止,中國基金業(yè)界也還沒有出現(xiàn)過,基金經(jīng)理離任多時之后、因為任上所做交易而被追究的先例。
在此前被查實的基金經(jīng)理“老鼠倉”案例中,幾乎都是受到行政處罰外加市場禁入。
如景順長城基金原基金經(jīng)理涂強,從2006年9月18日至2009年8月20日,通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式,共同操作涂強親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易,先于或與涂強管理的動力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個股,先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關(guān)個股,涉及浦發(fā)銀行等23只股票,為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。
處罰決定是:取消涂強的基金從業(yè)資格,沒收全部非法所得并處以200萬元罰款。
長城基金原基金經(jīng)理劉海,被查實從2008年8月27日至2009年8月21日,通過電話下單方式,操作妻子黃某賬戶先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關(guān)個股,涉及鞍鋼股份等3只股票,為黃某賬戶非法獲利134,683.57元。
處罰決定是:取消基金從業(yè)資格,沒收全部違法所得并處以50萬元罰款。
而2008年時,證監(jiān)會對于原上投摩根交易員唐建“老鼠倉”的處罰是:取消基金從業(yè)資格、沒收非法所得并處以50萬元罰款。
韓剛、涂強、唐建都被終身市場禁入,劉海三年市場禁入。
由于鄭拓本人和好望角公司不接受采訪,而證監(jiān)會監(jiān)察局、上海證監(jiān)局都還未就相關(guān)案件發(fā)布公告,因此傳言中的鄭拓涉案情況還無法證實。
相關(guān)專題:基金明星李旭利身陷老鼠倉
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