嚴懲自查不力者

“自查范圍這么廣，深圳證監(jiān)局人手也不夠，不可能自己全面去調(diào)查，只能充分發(fā)揮公司的主動性。深圳局應該是希望通過此次行動，讓券商的稽核、合規(guī)、風控等部門充分參與到投行業(yè)務中，從而形成良性循環(huán)，避免更多的問題出現(xiàn)。”上述投行人士表示。

在專項治理的通知中，監(jiān)管部門也明確了對主動發(fā)現(xiàn)問題的券商的寬容態(tài)度，“對于在專項治理活動中自查發(fā)現(xiàn)的問題，能夠認真整改解決的，證監(jiān)局將不再追究責任”，但是同時也表示“對于進度遲緩、自查不力、隱瞞不報的證券公司，證監(jiān)局將采取監(jiān)管措施，并嚴厲追究公司及相關(guān)人員的責任”。