證券時(shí)報(bào)記者 鄭曉波

中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日再度作出表態(tài)稱，正在對(duì)“中國(guó)寶安石墨礦”事件開(kāi)展調(diào)查，有關(guān)上市公司、證券公司如果存在違法行為，將依法處理。如果投資者權(quán)益受到損害，建議投資者向人民法院提起訴訟，以維護(hù)自身合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)是在回應(yīng)北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠提交的《關(guān)于彭立麗請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)查處四家券商及相關(guān)證券分析師在“中國(guó)寶安石墨礦”事件中的虛假陳述違法違規(guī)行為的(申請(qǐng)書(shū))》時(shí)作上述表態(tài)的。

張遠(yuǎn)忠在其個(gè)人網(wǎng)站上公布了證監(jiān)會(huì)對(duì)上述《申請(qǐng)書(shū)》的書(shū)面回復(fù)文件。證監(jiān)會(huì)在回復(fù)文件中指出，關(guān)于媒體報(bào)道的“中國(guó)寶安石墨礦”事件，證監(jiān)會(huì)相關(guān)證監(jiān)局已經(jīng)按照監(jiān)管職責(zé)，對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開(kāi)展核查，目前核查工作正在進(jìn)行。核查工作結(jié)束后，如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)上市公司、證券公司存在違反證券法規(guī)行為，將依法處理。另外，如果投資者權(quán)益受到損害，建議投資者向法院提起訴訟，以維護(hù)自身合法權(quán)益。

4月20日，證監(jiān)會(huì)就“中國(guó)寶安石墨礦”事件作出回應(yīng)。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人當(dāng)時(shí)對(duì)媒體表示，相關(guān)證監(jiān)局正在對(duì)事件有關(guān)上市公司和證券公司開(kāi)展核查工作。該負(fù)責(zé)人同時(shí)強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)一直非常關(guān)注上市公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告的規(guī)范性問(wèn)題。

自2010年9月到2011年2月，湘財(cái)證券、平安證券、國(guó)泰君安和信達(dá)證券先后發(fā)布了關(guān)于中國(guó)寶安石墨礦的研究報(bào)告。四家券商無(wú)一例外都肯定了中國(guó)寶安擁有石墨礦，致使中國(guó)寶安股價(jià)出現(xiàn)波動(dòng)。但中國(guó)寶安否認(rèn)公司擁有石墨礦資源。這一事件引發(fā)市場(chǎng)爭(zhēng)論。4月15日，中國(guó)寶安公告稱，旗下控股子公司確實(shí)擬出資參與開(kāi)發(fā)雞西柳毛地區(qū)石墨礦，但中存在最終無(wú)法取得相關(guān)采礦證的風(fēng)險(xiǎn)”。張遠(yuǎn)忠認(rèn)為，四家券商的研究報(bào)告均讓投資者買入中國(guó)寶安，給出的評(píng)級(jí)使投資人發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生了重大影響，湘財(cái)證券、平安證券、國(guó)泰君安和信達(dá)證券四家券商在“中國(guó)寶安石墨礦的事件中存在虛假陳述行為，理應(yīng)受到相應(yīng)行政處罰。