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□晨報(bào)記者 曹西京

統(tǒng)計(jì)顯示,今年來(lái)24家上市公司因大股東或董事、監(jiān)事等短線買賣或內(nèi)幕交易被監(jiān)管層處罰，1-5月則有15家投資咨詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人因操縱證券市場(chǎng)被證監(jiān)會(huì)行政處罰?！艾F(xiàn)在交易所交易監(jiān)管很嚴(yán)格，異常交易很容易查出來(lái)，很多人因此被處罰。”業(yè)內(nèi)人士稱。

操控個(gè)股先后被罰

在今年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰中,主要涉及證券咨詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用虛假賬戶等操縱股票。有的是用他人賬戶或多人賬戶炒股，如周信鋼2007年10月11日開始利用“周信鋼200周晨”、“李欣”南京歐亞”、“圣美倫”5個(gè)證券賬戶交易美欣達(dá)股票，到2010年3月19日上述5個(gè)賬戶合計(jì)持有美欣達(dá)5.15%股份，未及時(shí)履行報(bào)告，被罰款30萬(wàn)元。

還有的是發(fā)布虛假信息，先買入股票，再推薦股票，后賣出股票，這些股市黑嘴也收到了罰單。如哈爾濱大富證券投資顧問(wèn)有限公司和哈爾濱新思路投資咨詢有限公司就因違規(guī)薦股分別被罰款10萬(wàn)元。

還有的是通過(guò)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、虛假申報(bào)、高價(jià)申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)等方式拉抬股價(jià)，誘導(dǎo)其他投資者尤其是中小投資者跟風(fēng)介入，造成股價(jià)大幅波動(dòng)，牟取不當(dāng)利益。如陳國(guó)生利用其資金優(yōu)勢(shì)，大量申報(bào)買入“中捷股份”和“力合股份”并并多次使用“拉抬股價(jià)，虛假申報(bào)、相結(jié)合的操作手法，幾天內(nèi)獲利435.8萬(wàn)元。今年3月被查實(shí)后違法所得被沒(méi)收，并被罰款同樣金額。

內(nèi)幕交易屢禁不止

而今年上市公司被處罰的主要原因是股東或高管違法交易股票、財(cái)務(wù)和信息披露不及時(shí)充分或內(nèi)幕交易問(wèn)題。五糧液5月28日公告稱,27日下午收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》,認(rèn)定公司存在四宗“罪”，公司因此被警告,并罰款60萬(wàn)元,其兩任董事長(zhǎng)及相關(guān)人員被罰款3萬(wàn)元至25萬(wàn)元不等。證監(jiān)會(huì)處罰五糧液的四項(xiàng)實(shí)施都集中在信息披露方面,對(duì)公司業(yè)績(jī)影響不大。

有些上市公司高管或股東多在公司重組過(guò)程中玩貓膩，涉嫌內(nèi)幕交易。如蘭生股份副董事長(zhǎng)湯建華在2009年公司籌劃重大資產(chǎn)重組過(guò)程中,用其親屬的證券賬戶買入蘭生股份2.55萬(wàn)股,2009年7月6日全部賣出盈利1.61萬(wàn)元，被罰款10萬(wàn)元。此外，因隱瞞一致行動(dòng)人關(guān)系及違規(guī)減持，熊貓煙花控股股東銀河灣國(guó)際投資有限公司和實(shí)際控制人趙偉平被上證所公開譴責(zé)。憑借奧運(yùn)會(huì)和世博會(huì)最大煙花供應(yīng)商的頭銜，熊貓煙花的股價(jià)表現(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離其真實(shí)業(yè)績(jī)。但是被處罰的違規(guī)事實(shí)均發(fā)生在5年前，而事實(shí)上不完全統(tǒng)計(jì)，從2008年12月到2010年12月的兩年間趙偉平又通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)的十多次減持累計(jì)套現(xiàn)約6.12億元，持有熊貓煙花的比例由最初的52.39%降至27.39%降而當(dāng)年入主熊貓煙花，趙偉平的入股成本僅1.53億元。無(wú)論是罰款還是公開譴責(zé)，相比趙偉平利用熊貓煙花所獲得的收益，違規(guī)成本低。

在中小板、創(chuàng)業(yè)板新股大量上市后，高管短線買賣屢屢被詬病。如沃華醫(yī)藥原董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)田開吉由于拋股太急被深交所公開批評(píng)。田開吉去年11月26日辭職,三天后即拋售公司10.3萬(wàn)股套現(xiàn)175萬(wàn)元,違反了上市公司高管離職后6個(gè)月不得賣股的規(guī)定。他急著拋售，因?yàn)樗拦窘?jīng)營(yíng)困難。年報(bào)顯示，以心可舒片為主要收入來(lái)源的沃華醫(yī)藥主導(dǎo)產(chǎn)品未能進(jìn)入國(guó)家基本藥物目錄，導(dǎo)致其2010年虧損9781萬(wàn)元，公司預(yù)計(jì)今年上半年仍將虧損。其財(cái)務(wù)總監(jiān)去年高位減持了少部分，處罰卻輕微。“誠(chéng)信才能維護(hù)證券市場(chǎng)的人氣，現(xiàn)在很多疑似內(nèi)幕交易現(xiàn)象，管理層還沒(méi)有明確說(shuō)法。希望加大懲罰，保護(hù)廣大投資者利益。”一位老股民昨天對(duì)記者表示，這也是很多投資者的心聲。