鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 近期頗受市場關(guān)注的中國寶安石墨礦“券商研報(bào)門”事件，當(dāng)事主角之一的信達(dá)證券周一發(fā)表聲明，就研報(bào)一事作出澄清，稱報(bào)告作者對(duì)中國寶安參與過調(diào)研，稱未發(fā)現(xiàn)分析師存在編造虛假信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，但研報(bào)的發(fā)布和審核過程中仍有需提高之處。對(duì)該事件造成的誤解，公司深表歉意。

而國泰君安證券上周也已就此事引發(fā)的公眾誤解，向廣大公眾表示歉意。國泰君安澄清稱，報(bào)告作者對(duì)中國寶安及控股子公司貝特瑞進(jìn)行過多次實(shí)地調(diào)研，并非主觀臆測和捏造。

在寶安石墨礦事件中，中國寶安承認(rèn)信息披露出現(xiàn)漏洞，深交所和深圳證監(jiān)局6月14日晚發(fā)布了《關(guān)于對(duì)中國寶安集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予處分的決定》，對(duì)中國寶安給予通報(bào)批評(píng)的處分，同時(shí)中國寶安營運(yùn)總裁賀德華、營運(yùn)總裁兼董事會(huì)秘書婁兵分別受到通報(bào)批評(píng)的處分。

以下是信達(dá)證券聲明全文：

我公司于2011年2月21日發(fā)布了中國寶安集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“中國寶安集)的研究報(bào)告，該報(bào)告經(jīng)部分媒體轉(zhuǎn)載后，引起了廣泛關(guān)注。對(duì)此，公司說明如下：

一、研究報(bào)告的形成過程

公司新能源行業(yè)分析師在研究分析相關(guān)上市公司通過石墨礦提煉石墨烯的研發(fā)進(jìn)展及其對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極影響時(shí)，對(duì)中國寶安進(jìn)行了關(guān)注。公司分析師通過查閱中國寶安子公司深圳貝特瑞新能源材料股份有限公司(以下簡稱“貝特瑞新)的網(wǎng)站信息后，獲悉“貝特瑞擁有近2.68億噸儲(chǔ)量、適合于鋰離子二次電池用的優(yōu)質(zhì)石墨礦產(chǎn)資源，可以確保原料供給穩(wěn)定、持續(xù)”。其后，公司分析師通過參加中國寶安相關(guān)會(huì)議等調(diào)研活動(dòng)，進(jìn)一步獲取了相關(guān)信息。

2011年2月21日，根據(jù)上述信息，公司分析師經(jīng)研究分析，發(fā)布了調(diào)研報(bào)告《中國寶安：石墨烯讓股價(jià)飛》，文中提及“寶安旗下子公司貝特瑞擁有中國天然鱗片狀石墨主要產(chǎn)地之一的黑龍江雞西石墨礦”等相關(guān)內(nèi)容。上述研究報(bào)告發(fā)布之后，公司未曾授權(quán)任何媒體進(jìn)行公開發(fā)布，但部分未獲得授權(quán)的媒體轉(zhuǎn)載了該報(bào)告。

二、我公司研究報(bào)告發(fā)布審核的流程

公司證券研究報(bào)告的審核和發(fā)布嚴(yán)格按照公司ISO9001質(zhì)量管理體系文件執(zhí)行。公司分析師通過研究咨詢平臺(tái)撰寫報(bào)告，研究部門風(fēng)控人員、研究小組組長、部門負(fù)責(zé)人通過研究咨詢平臺(tái)對(duì)研究報(bào)告進(jìn)行審核，公司合規(guī)管理部門通過風(fēng)控系統(tǒng)對(duì)研究報(bào)告是否構(gòu)成利益沖突進(jìn)行審核，報(bào)告的整個(gè)撰寫、審核和發(fā)布流程均實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)留痕。

三、研究報(bào)告發(fā)布后的檢查情況

中國寶安相關(guān)情況引起媒體關(guān)注后，公司高度重視，積極進(jìn)行了自查，通過自查，未發(fā)現(xiàn)公司分析師存在編造虛假信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，報(bào)告發(fā)布與信達(dá)證券有關(guān)業(yè)務(wù)不存在利益沖突、與客戶不存在利益輸送等問題。通過自查，也發(fā)現(xiàn)公司在該研究報(bào)告的發(fā)布和審核過程中仍有如下需提高之處：(1)公司分析師未對(duì)上市公司的相關(guān)信息進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)；(2)對(duì)“寶安旗下子公司貝特瑞擁有中國天然鱗片狀石墨主要產(chǎn)地之一的黑龍江雞西石墨礦”的表述未注明信息來源；(3)在報(bào)告審核過程中，對(duì)前述問題未予以足夠關(guān)注。北京證監(jiān)局也對(duì)報(bào)告的撰寫、審核和發(fā)布過程進(jìn)行了全面的核查，并要求公司進(jìn)行相應(yīng)的整改。此外，研究報(bào)告引起媒體及社會(huì)關(guān)注后，公司未及時(shí)進(jìn)行公開回應(yīng)澄清，由此進(jìn)一步造成了媒體和公眾對(duì)該事件的誤解，對(duì)此，公司深表歉意。

根據(jù)自查結(jié)果和核查要求，公司主要采取了以下整改措施：(1)完善制度，進(jìn)一步明確研究報(bào)告可使用的信息來源及要求；(2)強(qiáng)化研究工作留痕；(3)對(duì)研究報(bào)告中涉及上市公司的重要信息要求充分求證，進(jìn)一步細(xì)化研究報(bào)告撰寫規(guī)范。

四、特別提示

公司研究報(bào)告只提供給公司客戶和其他特定客戶，為該類客戶的投資決策提供輔助和參考，報(bào)告使用者應(yīng)詳細(xì)閱讀報(bào)告的免責(zé)條款，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。未經(jīng)本公司書面同意，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得對(duì)本公司研究報(bào)告進(jìn)行任何形式的發(fā)布，投資者經(jīng)由未經(jīng)許可的渠道獲得研究報(bào)告，請(qǐng)慎重使用并注意閱讀研究報(bào)告尾頁的聲明內(nèi)容。

信達(dá)證券感謝公眾媒體和社會(huì)各界對(duì)公司發(fā)展的長期支持，公司將一如既往地秉承客觀、公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，進(jìn)一步加強(qiáng)研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)管理工作，為公司客戶提供更全面、更優(yōu)質(zhì)的研究服務(wù)。

信達(dá)證券股份有限公司

二O一一年六月二十日