李雋

新星化工冶金材料(深圳)有限公司(下稱(chēng)“新星化工冶)與建設(shè)銀行深圳分行(下稱(chēng)“建行深圳分行”)的股權(quán)之爭(zhēng)愈演愈烈。

近日，有媒體報(bào)道，建行深圳分行堅(jiān)持已經(jīng)跟新星化工簽訂了“期權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議”，建行對(duì)擬上市的新星化工擁有3%比例引入投資者的期權(quán)。而新星化工董事長(zhǎng)陳學(xué)敏稱(chēng)這份協(xié)議并不屬實(shí)，雙方根本沒(méi)有簽訂，只是建行深圳分行單方面強(qiáng)迫執(zhí)行，據(jù)此，新星化工向法院提出訴訟，雙方即將“對(duì)簿公堂”

建行深圳分行稱(chēng)，所謂期權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，是一項(xiàng)為配合支持新成立的建行深圳分行投行部，而新增的咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議，由客戶自愿通過(guò)協(xié)議安排給予銀行的一個(gè)指定投資者在未來(lái)時(shí)間投資的權(quán)利。

建行深圳分行認(rèn)為，銀行對(duì)這項(xiàng)期權(quán)可以行使也可以放棄，與貸款合同無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，該業(yè)務(wù)也未增加企業(yè)的財(cái)務(wù)成本。

據(jù)了解，深圳銀行同業(yè)也已先于建行深圳分行推出該類(lèi)業(yè)務(wù)。截至今年7月，與該行簽署期權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議的14戶，均是雙方自愿簽署的。而推出該類(lèi)業(yè)務(wù)的目的，是為了解決中小企業(yè)存在的上市需求，但在早期大多得不到有效支持與輔導(dǎo)的難題，銀行可以通過(guò)整合區(qū)內(nèi)創(chuàng)投、券商、律師、會(huì)計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)資源，配套提供券商輔導(dǎo)之前的咨詢(xún)服務(wù)支持。

此外，建行深圳分行也對(duì)上述報(bào)道中提及陳學(xué)敏所指出的“貸款3000萬(wàn)需還6900萬(wàn)”的說(shuō)法提出異議；其中2688.82萬(wàn)元的股權(quán)性收益，是陳學(xué)敏按照自己?jiǎn)畏矫娴墓蓹?quán)叫價(jià)(1%對(duì)應(yīng)1000萬(wàn)元)視同銀行自己入股后的溢價(jià)部分，建行深圳分行尚未指定投資者入股，更談不上實(shí)際取得這部分收益。而另一部分835.32萬(wàn)元違約金，是根據(jù)有效期權(quán)協(xié)議的約定計(jì)算得出，屬違約方應(yīng)當(dāng)支付給守約方的違約成本?？鄢@兩項(xiàng)，其貸款3000萬(wàn)兩年支付的成本不足300萬(wàn)元。

據(jù)報(bào)道，陳學(xué)敏已經(jīng)就期權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)提出仲裁申請(qǐng)，要求裁決解除期權(quán)協(xié)議。而建行深圳分行則稱(chēng)，按照協(xié)議約定提出違約金反請(qǐng)求，目前仲裁正在審理中。