美證交會查標(biāo)普是否秋后算賬?
【深圳商報訊】(記者 鐘國斌)據(jù)境外媒體近日披露,美國證券交易委員會(SEC)目前正對評級機(jī)構(gòu)標(biāo)普下調(diào)美國主權(quán)信用評級一事展開調(diào)查,調(diào)查直指標(biāo)普及其市場機(jī)構(gòu)是否涉嫌內(nèi)幕交易。
目前SEC已經(jīng)要求標(biāo)普披露其在8月5日正式宣布下調(diào)美國評級之前已獲知這一決定的職員名單,以便研究是否有人涉及內(nèi)幕交易,因?yàn)樘崆暗玫竭@一消息可能會做空股票獲利。截至目前,尚無證據(jù)表明標(biāo)普內(nèi)部人士利用內(nèi)幕消息操作或者進(jìn)行不法交易。
標(biāo)普下調(diào)美國主權(quán)信用評級前夕,全球股市遭遇了2008年金融危機(jī)以來最大股災(zāi),標(biāo)普公司是否存在內(nèi)幕交易呢?一些分析人士認(rèn)為,標(biāo)普很有可能在調(diào)降美國評級之前“走漏風(fēng)聲”,從而導(dǎo)致部分資金在上周出逃。
玫瑰石顧問公司董事、經(jīng)濟(jì)學(xué)家謝國忠昨日接受記者采訪時表示,如果標(biāo)普的確存在內(nèi)幕交易行為,標(biāo)普肯定會受到美國證交會處罰。但在調(diào)查結(jié)果沒有出來之前,現(xiàn)在猜測標(biāo)普有無內(nèi)幕交易沒有意義。即使調(diào)查發(fā)現(xiàn)標(biāo)普存在內(nèi)幕交易,只要不是公司整體行為,個人犯法不等于公司犯法。比如標(biāo)普內(nèi)部有個別員工,利用信息的先知權(quán),告知親友在市場上獲利,這種行為跟整個公司的行為是不能相提并論的。
英大證券研究所所長李大霄表示,標(biāo)普涉嫌內(nèi)幕交易的可能性很大。美國證交會不能調(diào)查標(biāo)普評級,但可以調(diào)查標(biāo)普是否涉嫌內(nèi)幕交易。只要某公司被調(diào)查往往會有事,尤其是標(biāo)普這次扮演的是“落井下石”角色。美國證交會調(diào)查直指標(biāo)普內(nèi)幕交易,也許是對美國信用被降級的反擊,但標(biāo)普被查出違規(guī)的可能性非常大。
財(cái)經(jīng)評論員葉檀認(rèn)為,如果美國證交會能夠掌握切實(shí)證據(jù),比如調(diào)查出來標(biāo)普在技術(shù)上存在瑕疵,專業(yè)能力不夠或者是調(diào)查出來有內(nèi)幕交易,那么對于標(biāo)普獲得SEC的認(rèn)證是十分不利的,有可能喪失它的地位。
如果美證交會對標(biāo)普的調(diào)查成立,那么標(biāo)普將面臨暫停評級資格以及取消評級資格的風(fēng)險。分析人士表示,SEC的調(diào)查也面臨一定難度,那便是如何取得知情人泄露信息或是通過內(nèi)幕信息來提前進(jìn)行交易獲利的確鑿證據(jù)。
建銀國際高級策略分析師劉紅哿則分析認(rèn)為,如果美國證監(jiān)會找不到強(qiáng)有力的證據(jù)證明標(biāo)普存在內(nèi)幕交易行為,可能很難對其進(jìn)行實(shí)質(zhì)性干預(yù)和處罰。反過來,如果在缺乏證據(jù)情況下強(qiáng)行處罰標(biāo)普,美國政府將在全球投資者面前失去信譽(yù)。
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