兩基金借勁嘉股份內(nèi)幕非法獲利1500萬(wàn) 7家受疑公司忙撇清
每經(jīng)記者徐皓支玉香
勁嘉股份(002191,收盤(pán)價(jià)10.14元)前員工顧某因泄露上市公司內(nèi)幕信息,被深圳南山區(qū)檢察院提起公訴,日前被判處有期徒刑1年,案件中有兩家基金公司因此非法獲利1500萬(wàn)元。在與該案件有關(guān)的信息披露敏感期,共有長(zhǎng)盛同慶、長(zhǎng)盛同盛、建信優(yōu)選成長(zhǎng)、華安寶利、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤(pán)、景順長(zhǎng)城新興成長(zhǎng)、廣發(fā)核心精選等7家基金公司買(mǎi)入該股。
經(jīng)過(guò)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者求證,這7家基金公司清一色撇清與此事件的關(guān)聯(lián)。記者了解到,證監(jiān)會(huì)曾要求買(mǎi)過(guò)勁嘉股份的所有基金公司前往說(shuō)明情況,但至今未公布調(diào)查結(jié)果。
由于此事件發(fā)生在2009年刑法修正案之后,此事件牽連的基金經(jīng)理或成為首個(gè)因與上市公司內(nèi)幕交易而觸犯刑法的案例。董秘:系員工個(gè)人行為
昨日,深圳南山區(qū)檢察院官方微博公布,近日該院提起公訴的顧某泄露內(nèi)幕信息案,被告人顧某因泄露內(nèi)幕信息致基金公司非法獲利近1500萬(wàn)元,被法院依法判處有期徒刑1年。
據(jù)透露,被告人顧某系南山區(qū)某知名上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理,在一次公司總經(jīng)理辦公會(huì)議上,獲悉公司正在與某國(guó)外煙草公司洽談合作,且訂單量很大,可能給公司帶來(lái)巨額利潤(rùn)。
顧某明知提前公開(kāi)內(nèi)幕信息違反了相關(guān)法律規(guī)定,會(huì)影響股票價(jià)格的波動(dòng),擾亂金融市場(chǎng)秩序,損害投資者的利益,但仍然多次在不同場(chǎng)合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司。其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后,在顧某所在公司公開(kāi)該內(nèi)幕信息前,大量買(mǎi)入賣(mài)出顧某所在公司股票,從中非法獲利近1500萬(wàn)元。
據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解,顧某所在上市公司為勁嘉股份,公司注冊(cè)地就在深圳市南山區(qū)。2010年2月,勁嘉股份還因?yàn)椤蛾P(guān)于與美國(guó)英美煙草公司洽談合作的提示性公告》信息披露嚴(yán)重不實(shí)而被深交所處以通報(bào)批評(píng)和誠(chéng)信問(wèn)題記錄。
記者隨后致電勁嘉股份董秘蔣輝,其表示此次事件是員工個(gè)人行為,與公司無(wú)關(guān),該員工離職已久。并表示公司并未接受相關(guān)調(diào)查。對(duì)于參與內(nèi)幕交易的基金公司,蔣輝也稱(chēng)不了解情況。證監(jiān)會(huì)曾介入調(diào)查
檢方關(guān)于此案件透露的信息不多。記者查閱資料發(fā)現(xiàn),此次內(nèi)幕交易事件或發(fā)生在2009年。記者查閱到,勁嘉股份在2009年9月19日發(fā)布《關(guān)于與美國(guó)英美煙草公司洽談合作的提示性公告》。而在此前后則成為內(nèi)幕交易可能產(chǎn)生的時(shí)期。
在此公告發(fā)出前一周,2009年9月14日~18日勁嘉股份股價(jià)明顯異動(dòng),五個(gè)交易日上漲21.97%,9月14日更是沖上漲停。但查詢當(dāng)日的交易席位后記者發(fā)現(xiàn),當(dāng)日并未有機(jī)構(gòu)席位買(mǎi)入,反而有2家機(jī)構(gòu)席位分別大筆賣(mài)出3000萬(wàn)元左右。
而上述公告公布后,勁嘉股份短線股價(jià)有所回落,但隨后再度震蕩走高,并于10月30日登頂,3個(gè)月時(shí)間股價(jià)上漲了31%。
截至記者發(fā)稿,尚未確認(rèn)是哪兩家基金公司參與了內(nèi)幕交易。不過(guò)記者了解到,證監(jiān)會(huì)曾介入調(diào)查。據(jù)悉,證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)要求買(mǎi)過(guò)勁嘉股份的所有基金公司前往說(shuō)明情況。但相關(guān)調(diào)查情況并未公布。七家基金公司撇清
由于發(fā)布公告后不久便是9月末的信息披露期,因此2009年三季度信息披露敏感期介入該股的基金公司成為市場(chǎng)重點(diǎn)懷疑對(duì)象,從勁嘉股份三季報(bào)來(lái)看,該季度末共有7家基金公司旗下的8只基金重倉(cāng)持有股票。分別為長(zhǎng)盛同慶、長(zhǎng)盛同盛、建信優(yōu)選成長(zhǎng)、華安寶利、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤(pán)、景順長(zhǎng)城新興成長(zhǎng)、廣發(fā)核心精選。
其中,長(zhǎng)盛基金旗下的長(zhǎng)盛同盛是早在當(dāng)年一季度便介入,而華安基金旗下另一只基金華安中小盤(pán)是在二季度介入,不過(guò)三季度已不在十大流通股東席位中。
對(duì)于上述7家基金公司,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》分別進(jìn)行了采訪求證。
泰達(dá)荷銀基金、廣發(fā)基金的督察長(zhǎng)均表示,對(duì)此事完全不知情。長(zhǎng)盛基金、建信基金督察長(zhǎng)則否認(rèn)與內(nèi)幕交易事件有關(guān),并稱(chēng)未接到相關(guān)部門(mén)調(diào)查。華安基金、匯豐晉信基金以及景順長(zhǎng)城基金市場(chǎng)部人士亦稱(chēng),目前并未聽(tīng)到相關(guān)通知或消息。
上述基金公司無(wú)一例外表示,并未聽(tīng)到調(diào)查的風(fēng)聲,事件應(yīng)與自家公司無(wú)關(guān)。有基金公司人士提醒道,參與內(nèi)幕交易的基金很可能提前介入快進(jìn)快出,不一定會(huì)在季報(bào)中露面?;蛴|犯刑法
目前,勁嘉股份涉案當(dāng)事人顧某已被處1年刑罰,但參與內(nèi)幕交易的基金公司以及基金經(jīng)理如何處理尚未有下文。
值得注意的是,由于此次內(nèi)幕交易事件發(fā)生在2009年以后,如果違法行為得以認(rèn)定,基金經(jīng)理或被追究刑責(zé)。
根據(jù)2009年2月28日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)刑法修正案》有關(guān)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及監(jiān)管部門(mén)工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
有法律人士告訴記者,2009年修正案實(shí)施以后的違法行為將被追溯刑罰。同時(shí),相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,“獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的”將被立案追究。
相關(guān)基金公司亦難逃其咎。此前,基金公司以及基金經(jīng)理受到違規(guī)交易處罰多是基金經(jīng)理利用個(gè)人賬戶違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票牟利。而此類(lèi)涉及整個(gè)基金公司的目前尚未有過(guò)判例?;鸾?jīng)理與基金公司的責(zé)任孰輕孰重,也有待求解。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》將持續(xù)關(guān)注此事件進(jìn)展。如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社聯(lián)系。未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
相關(guān)專(zhuān)題:基金涉案勁嘉股份內(nèi)幕交易
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