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    基金業(yè)“捕鼠” 要堵也要疏 行動正在不斷升級

    2011年09月07日 10:05
    來源:國際經(jīng)濟(jì)時報

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    基金業(yè)的“捕鼠”行動正在不斷升級!

    上周傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的前交銀施羅德基金經(jīng)理鄭拓,經(jīng)證實(shí)雖曾被警方調(diào)查,但目前尚未被采取強(qiáng)制措施,仍然保持自由身;而曾經(jīng)的“基金業(yè)大佬”李旭利則是目前涉嫌因“老鼠倉”被刑拘的“公轉(zhuǎn)私”第一人,也是目前涉案人員第一位曾任職公募基金投資總監(jiān)級別的人。

    從最初的唐建、王黎明到現(xiàn)在的李旭利,這樣算來,這已是迄今為止第四輪基金經(jīng)理“老鼠倉”系列調(diào)查了。

    基金老鼠倉,它不僅損害廣大投資者的利益,也嚴(yán)重危害看資本市場的健康發(fā)展,因此,打擊基金業(yè)的“碩鼠”,絕對不能手軟。

    為打擊資本市場日益猖獗的內(nèi)幕交易,去年11月起,證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局五部委聯(lián)手發(fā)布《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》。意見提出,要充分認(rèn)識內(nèi)幕交易的危害性,加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理,對涉嫌內(nèi)幕交易的行為,及時立案稽查,從快作出行政處罰,保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    我們看到,在監(jiān)管層的嚴(yán)厲打擊之下,今年已有原光大保德信基金經(jīng)理許春茂、原國海富蘭克林基金經(jīng)理黃林因涉嫌“老鼠倉”被依法查處,其中許春茂已被移送公安機(jī)關(guān),黃林則被取消基金從業(yè)資格,并被處以30萬元罰款及市場禁入。

    “捕鼠”行動,成效顯現(xiàn)。但是,從現(xiàn)實(shí)角度來看,粗糙簡單的內(nèi)幕交易會減少,但是隱秘的交易還是會有,并不能完全杜絕整個行業(yè)“老鼠倉”現(xiàn)象。因此,對于資本市場的“碩鼠”,我們需要持之以恒嚴(yán)厲打擊。

    在這方面,監(jiān)管層明確提出過:“任何機(jī)構(gòu)和個人都不能觸犯‘老鼠倉’、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線,否則將受到嚴(yán)厲的查處”;”對于老鼠倉等違法行為的態(tài)度是鮮明的,發(fā)現(xiàn)一起,嚴(yán)厲查處一起,堅守三條底線不動搖。對于基金行業(yè)要加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制。

    與此同時,對這些基金經(jīng)理的處罰力度也在逐漸加大:從最初的“取消基金從業(yè)資格、沒收違法說得、罰款50萬、七年市場禁入”,到第二批的“取消基金從業(yè)資格、沒收其違法所得、罰款400萬、終身市場禁入”,再到第三批的“有期徒刑一年、沒收其違法所得、罰款31萬”

    應(yīng)該說,這將在業(yè)界起到良好的警示作用。

    當(dāng)然,在為嚴(yán)厲打擊“老鼠倉”的叫好的同時,筆者認(rèn)為也應(yīng)該加以正確疏導(dǎo),這樣才能防范于未然。在嚴(yán)打老鼠倉的同時,對于基金從業(yè)人員的正常股票投資需求應(yīng)該加以疏導(dǎo)實(shí)施陽光監(jiān)管,而不是“一刀切”地禁止,“一刀切”結(jié)果往往會適得其反。

    “老鼠倉”,想要讓其真正消失,還是需要從制度上解決基金從業(yè)人員的正常證券投資需求并加以陽光監(jiān)管才能從根本解決問題。

    [責(zé)任編輯:robot] 標(biāo)簽:基金 老鼠 內(nèi)幕交易 基金業(yè) 
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