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    李旭利“罪落” 最大老鼠倉案收網(wǎng)

    2011年09月15日 07:24
    來源:時代周報

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    本報記者 王玨 發(fā)自上海

    備受關(guān)注的李旭利“老鼠倉”案據(jù)悉已經(jīng)進入了實質(zhì)階段,并且已經(jīng)由行政調(diào)查轉(zhuǎn)入了刑事調(diào)查。

    有財經(jīng)媒體報道稱,李旭利因涉嫌“利用未公開信息交易罪”被上海警方依法執(zhí)行逮捕。另據(jù)了解,李旭利涉案金額巨大,很有可能在基金業(yè)創(chuàng)下紀錄—有最大老鼠倉案之稱。

    作為橫跨“公私”兩界的明星基金經(jīng)理,李旭利的隕落,讓人惋惜。曾經(jīng)“北有王亞偉,南有李旭利”的光環(huán)讓人怎會想到是今天的結(jié)局。

    風傳一年的“被調(diào)查”

    去年10月25日,私募基金上海重陽投資管理有限公司(下稱“重陽投資管 )宣布,該公司原首席投資官李旭利已經(jīng)離職。此消息一出,上海基金界頓時如炸鍋一般,公募、私募以及媒體都在猜測李旭利在此時選擇離職的原因,一時間各種傳言甚囂塵上。

    重陽投資給出的原因是李旭利身體不太好,需要休息。而李旭利本人在接受媒體采訪時也表示主要原因還是因為身體原因。但此番說法并沒有平息外界對此事的各種猜測。

    1973年的李旭利,出生于四川眉山市,出身農(nóng)民家庭的他少年時天資聰穎。早年考入中國人民大學投資經(jīng)濟學專業(yè),之后,李旭利考入了俗稱“五道口”的中國人民銀行研究生部,并獲得經(jīng)濟學碩士學位。1998-2005年,他于南方基金擔任基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。在2001-2005年的熊市時,所管理的產(chǎn)品始終保持了正收益。2005年加入交銀施羅德?lián)位鸾?jīng)理。之后又出任交銀施羅德投資總監(jiān)。2009年7月加盟重陽投資開始私募基金運作。

    李旭利在公募基金期間多次獲得金牛基金獎、晨星年度基金經(jīng)理獎等,基金圈內(nèi)稱“南有李旭利,北有王亞偉”。在交銀施羅德期間,以李旭利為“領(lǐng)頭羊”交銀施羅德投研團隊管理的旗下多只基金業(yè)績穩(wěn)健,業(yè)績表現(xiàn)良好。為交銀施羅德的規(guī)模進入業(yè)內(nèi)前十奠定了堅實的基礎(chǔ)。

    2009年,離開公募基金后,李旭利和校友裘國根兩人合伙出資3000萬元,創(chuàng)辦重陽投資,裘國根擔任投資決策委員會主席,李旭利出任首席投資官,從此李旭利開始了私募生涯。

    去年10月,李旭利以一個讓人意想不到的“理由”結(jié)束了在重陽投資的工作,并在接受媒體采訪時給出了“不會繼續(xù)做投資了”的結(jié)論。去年11月,在朋友眼中“為人風趣高調(diào)”的李旭利離開重陽投資后的不久,關(guān)于他被監(jiān)管層調(diào)查的傳言便在坊間開始流傳。直到今年8月下旬,有媒體報道李旭利被上海市公安局經(jīng)偵大隊刑事拘留。

    去年11月17日,時代周報記者曾撥通過李旭利的手機,接電話的是一位男士,他表示李旭利出去了,并沒有帶手機。此后,記者再次撥打了其手機,但這次無人接聽。 此外,一位熟悉李旭利的人透露說,他去年11月16日曾在MSN上見到李旭利登錄過?!袄钚窭且粋€做私募很張揚的人,也可能因此引起了注意。

    對于之前有財經(jīng)報道的關(guān)于李旭利“老鼠倉”工行、建行的消息,一位基金界人士告訴記者:“想通過單只基金拉動像工行、建行這種大盤股,基本不太可能,也不現(xiàn)實。

    重拳打擊“老鼠倉”

    “老鼠倉”可以說是基金業(yè)的頑疾,這在業(yè)內(nèi)并非秘密。監(jiān)管部門也是重拳出擊打擊“老鼠倉”

    如景順長城原基金經(jīng)理涂強,通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式,操作親屬開立的兩個證券賬戶從事股票交易,先于或與涂強管理的基金同步買入相關(guān)個股,先于或與該基金同步賣出相關(guān)個股,非法獲利379464.40元。處罰決定取消涂強的基金從業(yè)資格,沒收全部非法所得并處以200萬元罰款。長城基金原基金經(jīng)理劉海,被查實通過電話下單方式,操作妻子黃某賬戶先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關(guān)個股,為黃某賬戶非法獲利134683.57元。處罰取消基金從業(yè)資格,沒收全部違法所得并處以50萬元罰款。

    而2008年時,證監(jiān)會對于原上投摩根交易員唐建“老鼠倉”的處罰是:取消基金從業(yè)資格、沒收非法所得并處以50萬元罰款。韓剛、涂強、唐建都被終身市場禁入,劉海三年市場禁入。

    此外,今年光大保德信原基金經(jīng)理許春茂、國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林因涉嫌“老鼠倉”被依法查處,其中許春茂已被移送公安機關(guān),黃林則被取消基金從業(yè)資格,并被處以30萬元罰款及市場禁入。

    2009年10月16日,最高法和最高檢公布了《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國刑法修正案(七)>確定罪名的補充規(guī)定(四)》,追究基金“老鼠倉”的刑事責任從此有了法律依據(jù),該罪名即被確定為利用未公開信息交易罪。

    根據(jù)最新刑法修正案,“利用未公開信息交易罪”的相關(guān)規(guī)定是:“處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

    今年9月7日,證監(jiān)會通報上半年證券稽查執(zhí)法情況:共受理案件線索124起;新增案件調(diào)查83起(含非正式調(diào)查47起),其中內(nèi)幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規(guī)案7起、其他類型案件24起;完成案件調(diào)查105起(含非正式調(diào)查57起),移送公安機關(guān)案件7起;收繳罰沒款4691萬元,完成跨境執(zhí)法協(xié)作案件12起。

    證監(jiān)會在上述通報中說:“將繼續(xù)密切關(guān)注市場變化和違法違規(guī)行為的新情況、新特點,進一步加大案件的查處和曝光力度,繼續(xù)將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點,繼續(xù)嚴肅查處市場操縱、基金‘老鼠倉’、虛假信息披露等違法違規(guī)行為?!?

    [責任編輯:libing] 標簽:基金 李旭利 施羅德 投資 
     

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