強調(diào)上市公司國有股東、實際控制人應(yīng)配合上市公司實施內(nèi)幕信息知情人登記；細化國有上市公司內(nèi)幕信息監(jiān)管，建立責任追究制度

- 本報記者 劉麗靚

為進一步加強上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理，防控內(nèi)幕交易，國務(wù)院國資委昨日公布了《關(guān)于加強上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知》。《通知》指出，在相關(guān)信息披露前，上市公司國有股東內(nèi)實際控制人中的內(nèi)幕信息知情人不得將信息向外界泄露，也不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人牟利。對泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的相關(guān)人員進行處分?！锻ㄖ愤€強調(diào)上市公司國有股東、實際控制人配合上市公司實施內(nèi)幕信息知情人登記等事項。

《通知》明確了上市公司國有股東及上市公司實際控制人，同時指出，上市公司國有股東及實際控制人在涉及上市公司重大事項的策劃、研究、論證、決策過程中，應(yīng)當在堅持依法合規(guī)的前提下，采取必要且充分的保密措施，嚴格控制參與人員范圍，減少信息知悉及傳遞環(huán)節(jié)；簡化決策流程，縮短決策時間，并建立責任追究制度。有關(guān)事項的決策原則上應(yīng)在相關(guān)股票停牌后或非交易時間進行。

《通知》強調(diào)，在相關(guān)信息披露前，上市公司國有股東、實際控制人中的內(nèi)幕信息知情人不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站、或以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式將信息向外界泄露，也不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人牟利。一旦出現(xiàn)市場傳聞或上市公司證券及其衍生品異常交易等情況，應(yīng)當及時督促、配合上市公司披露或澄清相關(guān)信息。必要時，應(yīng)當督促上市公司依照有關(guān)規(guī)定及時申請股票停牌。

《通知》要求，上市公司國有股東、實際控制人應(yīng)支持和配合上市公司按規(guī)定做好內(nèi)幕信息知情人登記工作，保證內(nèi)幕信息知情人登記信息的真實、準確、完整。

《通知》指出，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、上市公司國有股東、實際控制人應(yīng)依據(jù)職責分工，對泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的相關(guān)人員進行處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理?！锻ㄖ愤€明確要求國有股東、實際控制人在建立制度、明確機構(gòu)的同時，對自身內(nèi)幕信息管理情況開展一次全面自查，為迎接下一步多部門聯(lián)合檢查做好準備。

業(yè)內(nèi)人士指出，國有企業(yè)特別是大中型國有企業(yè)，近年來正加大力度推進改制、并購重組、定向增發(fā)、新發(fā)上市、整體上市，而在這個過程中，由于制度不完善，監(jiān)管不到位，證券市場違法違規(guī)行為、內(nèi)幕交易行為層出不窮。證券監(jiān)管部門近一段時間出臺了一系列的文件不斷加大了打擊力度，此次國資委出臺的《通知》更是細化了對國有上市公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管，并加大了處罰力度，無疑為上市公司國有股東內(nèi)幕交易行為敲響了警鐘。

該人士認為，作為資本市場中重要而關(guān)鍵的參與主體，國有企業(yè)及其負責人不僅要像其他參與主體那樣守法經(jīng)營，更需要作出表率，成為模范。