原廣東中山市長內(nèi)幕交易獲刑 律師稱股民可向其索賠(3)
趙先生是位資深股民。他以為“公用科技”是只逆市而行的黑馬,不但自己投入近30萬元重倉,還向親朋推薦。
“所有人都賠了,是我害了大家,老婆已經(jīng)埋怨我好幾年。我很愧疚也很憤怒,應(yīng)該讓李啟紅為股民埋單。否則,誰還敢相信股市的真實(shí)性,誰還敢在股市上投資?”他說。
北京律師
率先受理維權(quán)委托
北京市問天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠告訴記者,李啟紅獲刑后,已經(jīng)有來自全國各地的幾十名股民向他咨詢索賠事宜,目前已經(jīng)接受了其中部分股民的委托。
為何能向市長索賠?
張律師告訴記者,《證券法》第76條規(guī)定:內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
“起訴的對象不是上市公司,而是李啟紅以及她的同案犯。因?yàn)槭抢顔⒓t等人的內(nèi)幕交易行為,導(dǎo)致了股民的損失。內(nèi)幕交易的泄露者和違法使用者是案件被告?!彼f。
記者已從李啟紅的律師、廣東格林律師事務(wù)所主任鄭敏處獨(dú)家獲知,因?yàn)槔顔⒓t沒有上訴,一審判決已經(jīng)生效。張律師表示,這意味著李啟紅的內(nèi)幕交易罪名成立,股民索賠案可以正式啟動(dòng)了。
哪些股民能索賠?
張律師表示,內(nèi)幕交易的民事索賠問題尚無司法解釋。但根據(jù)法理,除了李啟紅等涉案人員外,凡在2007年6月29日到7月3日期間賣出“公用科技”和在2007年9月18日到10月15日買入“公用科技”的股民,會(huì)存在直接或間接的經(jīng)濟(jì)損失,都有權(quán)索賠。
涉案期間“公用科技”股票買賣
6月29日
至7月3日
9月18日
至10月15日
李啟紅家族:累計(jì)買入89.68萬股
股民:陸續(xù)賣出
李啟紅家族:陸續(xù)賣出
股民:買入9095萬余股
去哪兒索賠?
張律師表示,根據(jù)相關(guān)司法解釋規(guī)定,股民如果對李啟紅起訴索賠,管轄法院為廣州中級人民法院,股民需前往該院或者委托律師遞交訴狀。
如何搜集證據(jù)?
張律師表示,委托律師索賠,只要求股民提交股票交割單、身份證復(fù)印件和股東賬戶卡復(fù)印件三樣書證。刑事判決書是很重要的證據(jù),但這不需要股民提供,法院可以依職權(quán)調(diào)取。
“就這幾樣,就能證明我的損失和李啟紅有關(guān)系了?”面對眾多股民疑慮,曾經(jīng)參與《證券法》起草的中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海表示,內(nèi)幕交易的手法具多樣性和隱蔽性。如果適用“誰主張,誰舉證”的原則,股民尋找證據(jù)難度極大。因此,應(yīng)該把內(nèi)幕交易案件認(rèn)定為特殊侵權(quán)案件,采取舉證責(zé)任倒置的規(guī)則。即由被告來證明,原告的損失和其內(nèi)幕交易行為沒有因果關(guān)系。如果證明不了,就推定有因果關(guān)系。
本案中,李啟紅是內(nèi)幕信息知情人士,處于信息的優(yōu)勢的地位,應(yīng)由她自證清白。在國外,因內(nèi)幕交易導(dǎo)致的民事賠償,普遍適用舉證責(zé)任倒置原則。
索賠·影響
領(lǐng)導(dǎo)從上市公司拿信息漸成潛規(guī)則
今年4月召開的“內(nèi)幕交易認(rèn)定與處罰專題研討會(huì)”上,中國證監(jiān)會(huì)副主席姚剛指出,我國證券市場近年內(nèi)幕交易增多,上市公司并購重組是易發(fā)區(qū)、高發(fā)區(qū)。
除了上市公司及其控股股東的高管、工作人員以外,有黨政干部參與內(nèi)幕交易,內(nèi)幕信息呈現(xiàn)多級傳遞、多向傳遞的態(tài)勢,出現(xiàn)了一些窩案、串案。
對此,多位專家做出解讀。劉俊海表示,現(xiàn)在的官員貪污腐敗有種新的趨勢:送禮送錢不如送信息。李啟紅案雖是首例,但不能否認(rèn)這類現(xiàn)象的存在。
清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院金融系副教授張?zhí)諅フf,目前國有企業(yè)在資產(chǎn)重組之前涉及到的環(huán)節(jié)更多,形成內(nèi)幕交易難以避免。而具有最終決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)人或部門,是內(nèi)幕交易的關(guān)鍵。
中山大學(xué)法學(xué)院副教授張民安表示,一些地方領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)聯(lián)系緊密,領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)為上市公司能代表政績,在熱衷推動(dòng)上市、重組等事宜時(shí)會(huì)了解公司信息;而一些企業(yè)為了自身利益或領(lǐng)導(dǎo)支持,也會(huì)主動(dòng)送信息幫領(lǐng)導(dǎo)賺錢,以此來“拉關(guān)系”
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