證監(jiān)會(huì)警示平安證券 勝景山河保薦代表人被撤銷資格
中證網(wǎng)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人29日宣布,近期,證監(jiān)會(huì)對(duì)負(fù)責(zé)勝景山河以及科冕木業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員的中介責(zé)任進(jìn)行了核查,并采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。 中
這位負(fù)責(zé)人說(shuō),勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底,對(duì)勝景山河的銷售及客戶情況、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分,未對(duì)勝景山河前五大客戶進(jìn)行任何函證或訪談;也沒(méi)有對(duì)會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎復(fù)核。證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施,對(duì)保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。
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