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    李旭利“老鼠倉”獲利1000余萬

    2011年11月30日 07:39
    來源:東方早報 作者:早報記者 柯智華

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    證監(jiān)會昨披露:其實(shí)際控制兩個證券賬戶,涉嫌“老鼠倉”的股票共有兩只

    經(jīng)歷了一年多的傳聞后,中國證監(jiān)會昨日首次公開證實(shí),明星基金經(jīng)理李旭利涉嫌“老鼠倉”,且已被列為證監(jiān)會今年的大案要案。

    據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示,經(jīng)查,2009年2月28日至2009年5月25日期間,交銀施羅德基金公司原投資決策委員會主席李旭利,利用職務(wù)便利,通過其實(shí)際控制的2個證券賬戶,先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只,非法獲利1000余萬元。

    上述通報還表示,目前公安機(jī)關(guān)已逮捕李旭利,證監(jiān)會將對其作出行政處罰。

    資料顯示,在公募基金已被披露的老鼠倉中,1973年出生的李旭利名氣最大。他曾經(jīng)是兩大基金公司南方基金和交銀施羅德基金的投資總監(jiān),后在中國最大的私募基金公司重陽投資擔(dān)任首席投資官。

    大部分資金來自于家人 今年8月底,早報記者從上海警方獲取的信息證實(shí),李旭利已經(jīng)被上海經(jīng)偵總隊(duì)逮捕,成為刑七修正案以來第三名被采取刑事措施的基金經(jīng)理。此前兩名基金經(jīng)理分別是前長城基金經(jīng)理韓剛和前光大保德信基金經(jīng)理許春茂。 今年8月底,

    所謂刑七修正案是指,2009年2月28日,全國人大常委會通過的第七次刑法修正案。其中,該修正案首次將老鼠倉列入刑法處置范圍。即對第180條做出修改,對于證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門和協(xié)會的人員,利用職務(wù)之便,非法獲取內(nèi)幕信息,或者內(nèi)幕信息之外的其他未公開信息,并買賣該證券,或者明示、暗示他人從事交易的,最嚴(yán)可處以十年以下有期徒刑,及非法所得5倍以下罰金。

    其中,利用未公開信息交易一罪,作為新增第四款列入第180條,該罪包含了基金公司受托管理的資金運(yùn)營情況、客戶的交易信息等,即“老鼠倉”。而此前來自警方的消息稱,李旭利被捕的罪名即是利用非公開信息交易罪。

    值得一提的是,2009年也正是其從公募轉(zhuǎn)投私募的時候。根據(jù)好買基金信息,其在2009年管理惟一一只公募基金是交銀藍(lán)籌,2009年5月27日,交銀施羅德基金發(fā)布公告,批準(zhǔn)李旭利辭去交銀藍(lán)籌基金經(jīng)理職務(wù)。

    對于李旭利此前的“老鼠倉”經(jīng)歷,《財經(jīng)》雜志此前報道稱,其初始操作的資金,小部分來自于李旭利,其余大部分資金來自于家人。最初資金為幾千萬元,但后期滾至上億元。 “在2009年2月之前,李旭利任職交銀施羅德期間,一直親自操作其自有資金的交易,直到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的突擊檢查時才在其工作的電腦中,檢查出殘存的交易證據(jù)。”上述報道說。 “

    涉嫌股票或?yàn)楣ば泻徒ㄐ?根據(jù)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人的說法,在2009年2月28日至2009年5月25日期間,李旭利通過實(shí)際控制的2個證券賬戶,涉嫌老鼠倉的股票共有2只,獲利則在1000余萬元。 根據(jù)中國證監(jiān)

    根據(jù)《財經(jīng)》的報道,在2008年下半年之后,李旭利操作的資金實(shí)際上已淡出了資本市場?!?009年2月刑法修改之前,李旭利已將其在公司親自操作的賬戶資金轉(zhuǎn)出,轉(zhuǎn)至其一位在外地?fù)?dān)任某證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的同學(xué)名下。彼時,A股市場回暖,新一波行情出現(xiàn),李旭利的巨額資金再次出動。”

    實(shí)際上,多種渠道但未經(jīng)證實(shí)的消息稱,李旭利涉及的股票主要為工商銀行(601398)和建設(shè)銀行(601939)。資料顯示,建設(shè)銀行從2009年2月底的4.07元,到5月25日上漲到4.5元,上漲幅度10%左右;工商銀行則從2月底的3.73元,上漲到5月22日的4.26元,漲幅近14.2%。

    資料顯示,其主管的交銀藍(lán)籌股票基金在2009年3月底的金融業(yè)持倉為15.93%,十大重倉股僅有浦發(fā)銀行(600000)和深發(fā)展A(000001)。到了6月底,金融業(yè)持倉增至29.11%,除浦發(fā)銀行和深發(fā)展A加倉外,還重倉興業(yè)銀行 (601166)、民生銀行(600016)。此外,持有工商銀行2000萬股,但并未持有建設(shè)銀行。 (

    對此業(yè)內(nèi)人士指出,即使交銀藍(lán)籌未持有工行和建行,但是作為配置,交銀施羅德旗下其他基金肯定會持有,因此如果李旭利此前交易工行和建行,從法律上涉嫌難以避免?!暗沁@么大的盤子,操作股價也很勉強(qiáng)。

    李旭利簡介

    1973年出生,中國人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。

    1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司,曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。其中1999年9月至2004年1月?lián)?a href="http://www.laredo.cc/app/hq/fund/sz184698/" target="_blank" title="基金天元 184698">基金天元基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理助理、

    2004年1月至2005年7月?lián)文戏交鸸芾碛邢薰就顿Y總監(jiān)及南方穩(wěn)健成長證券投資基金基金經(jīng)理。

    2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司,任投資總監(jiān)。

    2006年6月至2007年7月?lián)?a href="http://www.laredo.cc/app/hq/fund/of519690/" target="_blank" title="交銀施羅德穩(wěn)健配置 519690">交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

    2007年8月至2009年5月?lián)谓汇y藍(lán)籌股票基金基金經(jīng)理。

    2009年7月加盟上海重陽投資管理有限公司開始私募基金運(yùn)作。

    2010年10月從重陽投資管理有限公司離職。

    [責(zé)任編輯:zhangyw] 標(biāo)簽:李旭利 老鼠倉 2009年 
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