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    勝景山河兩保代資格被撤 平安證券被出具警示函

    2011年11月30日 10:01
    來源:深圳商報(bào)

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    備受關(guān)注的“勝景山河事件”終于以一紙嚴(yán)厲罰單畫上句號(hào)。 11月29日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向相關(guān)中介機(jī)構(gòu)下發(fā)相關(guān)罰單:向保薦機(jī)構(gòu)平安證券出示警示函,并撤銷平安證券勝景山河項(xiàng)目?jī)擅炞直K]的保薦代表人資格。業(yè)內(nèi)人士分析,與此前類似情況相比,中國(guó)證監(jiān)會(huì)此次開出的罰單超出市場(chǎng)預(yù)期,為史上最嚴(yán)的罰單。

    平安證券兩保代資格被撤

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)最新的《行政監(jiān)管措施決定書》顯示,因在勝景山河首次公開發(fā)行并上市項(xiàng)目中,盡職調(diào)查工作不完善,對(duì)勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分,向保薦機(jī)構(gòu)平安證券采取出具警示函的措施,向林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的措施。

    11月29日,平安證券和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)正式收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上述罰單。據(jù)此,備受市場(chǎng)關(guān)注的“勝景山河事件”以平安證券兩位保薦代表人資格被撤的嚴(yán)懲而畫上句號(hào)。

    史上最嚴(yán)保代“罰單”

    據(jù)統(tǒng)計(jì),迄今共有3個(gè)過會(huì)后被撤銷IPO許可的項(xiàng)目,其中2008年過會(huì)的立立電子,僅被撤銷了發(fā)行人上市資格,證監(jiān)會(huì)并未對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。2010年過會(huì)的蘇州恒久,除被撤銷上市資格外,證監(jiān)會(huì)還向保薦機(jī)構(gòu)出具警示函、12個(gè)月內(nèi)不受理兩名保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。

    此次勝景山河的保薦機(jī)構(gòu)平安證券除同樣被證監(jiān)會(huì)出具警示函外,兩名保薦代表人卻遭撤銷資格的處罰決定,而非此前的暫停保薦資格一段時(shí)間。

    “因項(xiàng)目問題而直接撤銷保代資格,沒記錯(cuò)的話這在保代史上還是第一次,處罰很嚴(yán)格了。”上海一大型投行部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為,這個(gè)“罰單”應(yīng)該是保代史上最嚴(yán)厲的處罰。

    記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示信息統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),截至目前共有10名保薦代表人先后被撤銷保代資格,其中8人都因?yàn)槲窗磿r(shí)參加保代培訓(xùn)或未及時(shí)轉(zhuǎn)會(huì),2人是因?yàn)榇嬖谧?cè)材料虛假問題。尚無一人是因?yàn)轫?xiàng)目原因被撤銷保薦代表人資格。因保薦項(xiàng)目問題而受到處罰的保薦代表人最多就是被暫停保薦資格,而且暫停期限最長(zhǎng)的也就是12個(gè)月。

    證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示,截至目前,因保薦項(xiàng)目問題而暫停保薦資格的保薦代表人一共才為8人。其中,3人被暫停資格12個(gè)月,2人被暫停資格6個(gè)月,3人被暫停資格3個(gè)月。

    保代監(jiān)管從嚴(yán)或?qū)⒊沙B(tài)

    有市場(chǎng)人士分析,勝景山河與立立電子、蘇州恒久在性質(zhì)上應(yīng)有差異,根據(jù)公開信息披露,立立電子因與浙江海納、江作良等人的緊密關(guān)系,實(shí)際為同一資產(chǎn)二次上市,該情況屬于影響發(fā)行條件的重大事項(xiàng);蘇州恒久披露的全部5項(xiàng)專利及2項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符,也屬于影響發(fā)行條件的重大事項(xiàng)。

    證監(jiān)會(huì)此次對(duì)平安證券出具警示函可以理解,但對(duì)保薦人撤銷資格的最嚴(yán)處罰結(jié)果則超出市場(chǎng)預(yù)期意外?!爱吘箯亩ㄐ钥?,(勝景山河項(xiàng)目)屬于信息披露遺漏,不涉及故意造假。監(jiān)管的從重處罰,或許也受到了目前資本市場(chǎng)低迷情緒的影響。

    不過也有市場(chǎng)人士指出,有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任和保薦代表人在IPO發(fā)行中的盡責(zé)問題一直備受投資者指責(zé),尤其對(duì)保薦機(jī)構(gòu)出于自身利益而過于偏重發(fā)行人利益而罔顧投資者利益。這些市場(chǎng)人士猜測(cè),證監(jiān)會(huì)新主席履新伊始,就開出如此嚴(yán)厲罰單,不排除以后這種嚴(yán)厲監(jiān)管就是一種常態(tài)。

    (證券時(shí)報(bào)記者 吳清樺)

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    平安證券回應(yīng):

    接受監(jiān)管部門處理

    證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券采取出具警示函后,平安證券回應(yīng)說,“我們理解并接受監(jiān)管部門的處理意見”

    平安證券表示,公司將積極貫徹監(jiān)管部門及集團(tuán)的要求,以此次事件為契機(jī),進(jìn)一步完善內(nèi)部管理全面提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí),從機(jī)制、制度和流程上加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制,著力提高項(xiàng)目質(zhì)量,做讓投資者和監(jiān)管部門放心的優(yōu)秀投行。(中國(guó)證券報(bào))

    科冕木業(yè)保薦不盡職

    民生證券兩保代受罰

    證券時(shí)報(bào)記者11月29日獲悉,證監(jiān)會(huì)昨日下午通報(bào)了對(duì)科冕木業(yè)保薦人的處理情況。

    科冕木業(yè)上市當(dāng)年業(yè)績(jī)下滑50%,保薦人民生證券馬初進(jìn)、張星巖盡職推薦工作不完善。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)對(duì)上述兩人采取3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。

    證監(jiān)會(huì)已關(guān)注道明光學(xué)

    招股書名字出錯(cuò)事件

    對(duì)于海通證券在道明光學(xué)招股書的公司名字出錯(cuò)行為,證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日下午回應(yīng)稱,已經(jīng)關(guān)注到這一事件。就是否對(duì)海通證券采取措施,該負(fù)責(zé)人未直接回應(yīng),僅表示有結(jié)果下一次將向媒體通報(bào)。

    證監(jiān)會(huì)將完善保薦制度

    盡快推保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控指引

    記者11月29日獲悉,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日下午表示,下一步將完善保薦制度,盡快推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》;同時(shí)加大保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管,進(jìn)一步加大處罰力度;還要研究制定律所從事保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管細(xì)則。

    [責(zé)任編輯:heying] 標(biāo)簽:保薦 平安 資格 證券 
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