證監(jiān)會(huì)新任掌門郭樹清上任之后的鐵腕風(fēng)格正在逐步展露。前天晚間，證監(jiān)會(huì)集中公布了對(duì)部門公司和個(gè)人的處罰通知。其中，天海股份和寰島股份兩家公司分別有9名和12名責(zé)任人因違規(guī)而收到30萬(wàn)元至3萬(wàn)元不等的罰單；自然人袁某對(duì)倒交易事件敗露也被證監(jiān)會(huì)罰款300萬(wàn)元。種種跡象表明，一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的監(jiān)管風(fēng)暴正逐漸展開。

事件1 對(duì)倒交易敗露 袁某遭重罰

處罰金額：300萬(wàn)元

在自己控制的多個(gè)賬戶當(dāng)中進(jìn)行對(duì)倒交易，為了謀求利益，袁某可謂是機(jī)關(guān)算盡。但聰明反被聰明誤，因其利用多個(gè)賬戶操縱“科冕木業(yè)”、“富臨運(yùn)業(yè)”股票價(jià)格的行為被查實(shí)，因此證監(jiān)會(huì)對(duì)其做出了罰款300萬(wàn)元的行政處罰。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果顯示，在2010年3月22日至4月8日，袁某使用4個(gè)證券賬戶，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間對(duì)倒交易“科冕木業(yè)”股票，在持有“科冕木業(yè)”股票的情況下發(fā)表博客文章推薦“科冕木業(yè)”股票，科冕木業(yè)股票價(jià)格從2010年3月22日的17.92元上升至4月2日的31元，之后調(diào)整至4月8日的27.85元。

另?yè)?jù)調(diào)查，在2010年4月9日至5月13日期間，袁某使用18個(gè)證券賬戶，采用與操縱“科冕木業(yè)”股票同樣的方式操縱“富臨運(yùn)業(yè)”股票同樣富臨運(yùn)業(yè)”股票價(jià)格從2010年4月9日的27.09元上升至5月4日的35.30元，之后調(diào)整至5月13日的23.95元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，袁某行為構(gòu)成《證券法》第203條所述的操縱股票價(jià)格行為，因此對(duì)其罰款300萬(wàn)元。

事件2 寰島故弄玄虛 披露中摻水

處罰金額：公司30萬(wàn)，個(gè)人20萬(wàn)至3萬(wàn)

據(jù)證監(jiān)會(huì)查明，寰島股份存在違法事實(shí)包括：未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)和不實(shí)披露資產(chǎn)收購(gòu)事項(xiàng)兩項(xiàng)。其中，2007年4月12日，寰島股份刊登《關(guān)于收購(gòu)沈陽(yáng)力源電纜有限責(zé)任公司45%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，稱擬與萬(wàn)恒置業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，“以自有資金7593.76萬(wàn)元收購(gòu)萬(wàn)恒置業(yè)持有的沈陽(yáng)力源電纜有限責(zé)任公司45%的股權(quán)”

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，截至2007年4月12日寰島股份發(fā)布《關(guān)聯(lián)交易公告》時(shí)，萬(wàn)恒置業(yè)與沈陽(yáng)力源關(guān)于45%股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜并未確定，萬(wàn)恒置業(yè)并未持有沈陽(yáng)力源45%股權(quán)。寰島股份有關(guān)信息披露內(nèi)容明顯有悖于事實(shí)。另外，寰島股份董事于振濤同時(shí)為萬(wàn)恒置業(yè)法定代表人，在明知萬(wàn)恒置業(yè)事實(shí)上未收購(gòu)沈陽(yáng)力源45%股權(quán)的情況下，親自向董事會(huì)提交收購(gòu)議案，并在收購(gòu)議案中明確寫明萬(wàn)恒置業(yè)持有沈陽(yáng)力源45%股權(quán)，欺騙董事會(huì)。

因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)寰島股份給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任寰島股份董事長(zhǎng)張燕瑾、副董事長(zhǎng)王思民、董事于振濤給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；并對(duì)其他9名責(zé)任人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

事件3 天海四項(xiàng)大事不披露

處罰金額：公司30萬(wàn)，個(gè)人10萬(wàn)至3萬(wàn)

證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書顯示，天海股份存在的違法事實(shí)包括：未按規(guī)定披露天燕輪售后回租事項(xiàng)、未按規(guī)定披露天燕輪船舶租賃事項(xiàng)、未按規(guī)定披露天燕輪售后新世紀(jì)物流股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)、未按規(guī)定披露逾期銀行貸款涉訴事項(xiàng)等。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)天海股份給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。除此之外，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人時(shí)任天海股份董事長(zhǎng)李維艱給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)任天海股份董事長(zhǎng)宋興庭、任天海股份副董事長(zhǎng)陳曉敏、時(shí)任公司董事高斌華給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任天海股份董事長(zhǎng)賈鴻祥、時(shí)任副董事長(zhǎng)申雄、時(shí)任董事李忠、時(shí)任董事陸建平、時(shí)任董事會(huì)秘書姜濤給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

>>專家點(diǎn)評(píng)

郭樹清上任以來(lái)監(jiān)管升級(jí)

武漢科技大學(xué)金融與證券研究所所長(zhǎng)董登新表示，種種跡象表明，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管風(fēng)暴自郭樹清上任以來(lái)不斷升級(jí)。甚至有市場(chǎng)人士做出了統(tǒng)計(jì)，自郭樹清履新近一個(gè)月以來(lái)，已經(jīng)力推了十余項(xiàng)監(jiān)管舉措。

事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度、嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為已經(jīng)有目共睹，目前已經(jīng)查處了“綠大地”天山紡織”李李李旭利”等一系列影響廣泛的大案要案，黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責(zé)任，何學(xué)葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。特別是伴隨著新任證監(jiān)會(huì)掌門正式上任之后，監(jiān)管風(fēng)暴來(lái)得更加猛烈，令市場(chǎng)的違規(guī)者難以招架。