44歲的吳建敏涉嫌違規(guī)持有自己審核的S*ST圣方

中國證監(jiān)會12月1日下午宣布，解聘上市公司并購重組審核委委員吳建敏，因其涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票。在此前，證監(jiān)會從未公開“踢走”過發(fā)行審核委員會或并購重組委中任何一名委員。吳建敏為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估有限公司總經(jīng)理，為證監(jiān)會發(fā)審委聘任的資產(chǎn)評估機構(gòu)專業(yè)委員。昨天證監(jiān)會還宣布對海南寰島實業(yè)股份有限公司(現(xiàn)更名為海南亞太實業(yè)發(fā)展股份有限公司，以下簡稱寰島股份)董事于振濤實施3年市場禁入，因其虛構(gòu)收購協(xié)議。

同日，中國證監(jiān)會主席郭樹清在深圳發(fā)表了公開演講，首次全面闡述了其監(jiān)管思路。郭樹清強調(diào)，“證監(jiān)會要帶頭講誠信”、對內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍，“發(fā)現(xiàn)一起堅決查處一起”

三屆“老委員”失足

證監(jiān)會公告顯示，吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票，經(jīng)查屬實，吳建敏違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》(簡稱《工作規(guī)程》)第十三條并購重組委委員“不得持有所審核的上市公司的股票”的規(guī)定。

從《工作規(guī)程》列明的處罰措施來看，證監(jiān)會此次采取的“解聘”處罰措施來是幾種措施中最嚴厲的。

《工作規(guī)程》第三十三條顯示，“并購重組委委員存在違反本規(guī)程第十三條規(guī)定的，或者存在對所參加并購重組委會議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反并購重組委工作紀律行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對有關(guān)并購重組委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理”的規(guī)定。

證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人表示，根據(jù)舉報信息核查確實，吳建敏在擔(dān)任委員期間，在借用他人賬戶持有S*ST圣方(現(xiàn)“新華聯(lián)”0000620)股票的情況下，未按規(guī)定申請回避，于2010年3月3日參與審核了S*ST圣方并構(gòu)重組方案，違反了證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的并購重組委委員公示資料顯示，吳建敏生于1967年9月，高級會計師，為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估有限公司總經(jīng)理。在證監(jiān)會于2007年9月16日公布的《關(guān)于在發(fā)行審核委員會中設(shè)立上市公司并購重組審核委員會的決定》后成立，吳建敏由中國資產(chǎn)評估協(xié)會推薦，于2007年12月25日被聘任為首屆并購重組委員會委員，并延續(xù)至今。

從吳建敏的從業(yè)經(jīng)歷來看，在證券評估業(yè)可謂“資深人士”。從1995年開始便開始從事評估業(yè)務(wù)，在1997年進入證券行業(yè)，并于1999年擔(dān)任合伙人。同時，公開資料還顯示，吳建敏現(xiàn)時還兼任上市公司海默科技(300084)董事。

目前，證監(jiān)會并購重組委委員為第三屆，共有委員25名，其中證監(jiān)會委員5名，滬深交易所2名，證監(jiān)會以外的委員(包括法律、會計師、評估業(yè)和專家組)共18名。

在第三屆并購重組審核委員會正式成立大會上，前證監(jiān)會主席尚福林對委員們提出三點希望：一是恪盡職守，秉持高度的責(zé)任感和使命感，以“三公”原則為行動綱領(lǐng)，客觀、公正、獨立的對待審核工作。二是要堅持原則，以保護投資者合法權(quán)益為工作出發(fā)點，本著對投資者負責(zé)、對上市公司負責(zé)、對資本市場負責(zé)的職業(yè)精神，依法據(jù)實作出公正客觀的判斷，投出經(jīng)得起檢驗的一票。三是廉潔自律，以正確的權(quán)力觀和職業(yè)觀為行為準則。本著對法律負責(zé)，對自己名譽、家庭、事業(yè)和前途負責(zé)的態(tài)度，自重自愛，廉潔自律，努力樹立并自覺維護并購重組審核委員會良好社會形象和公信力。

S*ST圣方兩年變身

股價暴漲8倍

公開資料顯示，2009年9月9日新華聯(lián)控股有限公司(下稱“新華聯(lián)控股有)與首鋼控股有限責(zé)任公司(下稱“首鋼控股有)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，新華聯(lián)控股收購后者所持有的S*ST圣方(已于2006年3月31日暫停上市，暫停上市前股價為1.17元/股)8725.56萬股，成為S*ST圣方第一大股東，并將旗下的北京新華聯(lián)置地有限公司(下稱“新華聯(lián)置地有)注入重組后的新華聯(lián)不動產(chǎn)，并引入長石投資、合力同創(chuàng)、科瑞集團、泛海投資、巨人投資等實力雄厚的民營企業(yè)作為其股東。2009年11月16日，S*ST圣方與新華聯(lián)置地的全體股東簽署了《發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議》，決定以向新華聯(lián)置地全體股東發(fā)行12.86億股股份，購買其持有的新華聯(lián)置地100%股權(quán)，同時啟動了股改程序。2010年3月3日，S*ST圣方的重組方案獲得了并購重組委的有條件審核通過。

但由于房地產(chǎn)行業(yè)的調(diào)控政策，直到今年4月15日該重組方案才獲得了證監(jiān)會的批復(fù)，成為首例恢復(fù)借殼上市審批的房地產(chǎn)企業(yè)。由此，S*ST圣方搖身一變，成為了一家主業(yè)為房地產(chǎn)的上市公司。

今年4月27日，S*ST圣方更名為“新華聯(lián)不動產(chǎn)股份有限公司”(證券簡稱“新華聯(lián)不)；7月8日復(fù)牌當(dāng)天，新華聯(lián)股價大漲799.15%，收報10.52元/股，市值一舉突破150億元。

委員任職期間

禁止買賣股票

雖然此次證監(jiān)會向吳建敏開出證券史上首份委員“解聘書”，但是不少市場人士認為，“解聘書的懲處措施是否能杜絕今后該類事件的再次發(fā)生？吳建敏是否有“內(nèi)幕交易”之嫌？

對此，上海華榮律師事務(wù)所律師許峰表示，由于目前證監(jiān)會還未披露相關(guān)數(shù)額和違法細節(jié)，所以尚無法判斷是否構(gòu)成刑事犯罪?！半m然‘解聘’措施從證監(jiān)會的處罰手段來講，已經(jīng)‘從嚴發(fā)落’，但對于廣大投資者來講，這樣的處罰規(guī)定太輕。

今年10月24日，證監(jiān)會剛剛修訂了《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》并向社會公開征求意見。

其中就新增了數(shù)項對于委員的監(jiān)督制約機制。包括參會委員認為表決結(jié)果顯失公正的可以提出異議，如重新召開并購重組委會議，原則上不由原并購重組委委員審核；建立參會委員公示制度，會議公示期間為公示投訴期；委員受聘后，須及時按照有關(guān)規(guī)定申報登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況，不得直接或者以化名、借他人名義買賣上市公司的證券，按照有關(guān)規(guī)定事先登記清理賣出的除外。

值得關(guān)注的是，就在近兩日內(nèi)，證監(jiān)會發(fā)布了數(shù)份行政處罰決定書，并通報了李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票案、許春茂涉嫌利用未公開信息交易股票案、佛塑股份內(nèi)幕交易案等6個案件的情況。