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    深圳證監(jiān)局立體化防控內(nèi)幕交易

    2011年12月05日 07:52
    來源:深圳商報(bào)

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    編者按

    市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì),法治是資本市場的“立市之基”。市場經(jīng)濟(jì)也是信用經(jīng)濟(jì)。資本市場是信用發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,沒有良好的信用環(huán)境,資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展也就沒有了根基。適逢“12·4”全國法制宣傳日,中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局組織了以“學(xué)憲法、學(xué)法律、講誠信”為主題的宣傳報(bào)道,宣傳證券期貨法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的誠實(shí)信用規(guī)范,明確誠信義務(wù),強(qiáng)調(diào)失信責(zé)任;宣傳深圳轄區(qū)近年來查處的內(nèi)幕交易、基金經(jīng)理“老鼠倉”等嚴(yán)重違法失信的典型案例,警示違法失信,使資本市場各參與主體全面、深入地了解證券期貨法律法規(guī)的誠信規(guī)范要求,普遍、牢固地樹立起誠信融資、誠信經(jīng)營、誠信執(zhí)業(yè)、誠信監(jiān)管的理念,更加積極、主動(dòng)地參與進(jìn)來,共同推進(jìn)資本市場法制和誠信建設(shè)。

    近幾年來,深圳證監(jiān)局立體化防控內(nèi)幕交易,一方面嚴(yán)厲打擊上市公司利用內(nèi)幕信息交易,另一方面嚴(yán)厲打擊基金公司從業(yè)人員“老鼠倉”行為。目前深圳證監(jiān)局防控內(nèi)幕交易經(jīng)驗(yàn)已在全國推廣,打擊基金公司從老鼠倉”行為取得了顯著成效。

    嚴(yán)打上市公司內(nèi)幕交易

    近日深圳市政府轉(zhuǎn)發(fā)了由深圳證監(jiān)局、市公安局、市監(jiān)察局、市國資委、市政府轉(zhuǎn)發(fā)金融辦聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)深圳上市公司內(nèi)幕信息管理 做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》,要求深圳各政府部門建立內(nèi)幕信息及知情人管理制度。

    深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,未來將持續(xù)拓展內(nèi)幕信息知情人監(jiān)管深度,建立立體化的內(nèi)幕信息管理綜合防控體系,對內(nèi)幕交易形成合圍之勢。

    據(jù)了解,深圳證監(jiān)局內(nèi)幕信息知情人名單報(bào)備制度設(shè)立后,一些內(nèi)幕信息知情人對于什么是內(nèi)幕信息不太清楚,上市公司大股東、關(guān)聯(lián)股東高管不清楚敏感期買入上市公司股票違規(guī)。比較典型案例是特發(fā)集團(tuán)辦公室副主任瞿某,身陷集團(tuán)下屬上市公司“內(nèi)幕交易案”渾然不知,在利用內(nèi)幕信息買入特力A股票后,雖然虧了數(shù)萬還是被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理并罰款。政府機(jī)關(guān)、上市公司股東應(yīng)配合上市公司信息披露,不得要求上市公司提供內(nèi)幕信息。

    “我們要使內(nèi)幕信息成為燙手山芋,讓內(nèi)部知情人對此敬而遠(yuǎn)之,避之不及?!鄙钲谧C監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。近年來,行政機(jī)關(guān)要求上市公司報(bào)送內(nèi)幕信息現(xiàn)象越來越多,內(nèi)幕信息知情人范圍越來越大,客觀上加大了防控內(nèi)幕交易的難度。

    據(jù)介紹,深圳證監(jiān)局近幾年在內(nèi)幕信息知情人監(jiān)管、防控內(nèi)幕交易方面做了不少探索和創(chuàng)新。早在2006年,深圳證監(jiān)局就要求深圳上市公司加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理,對內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記并定期向該局報(bào)備,為從源頭上遏制內(nèi)幕交易進(jìn)行了有益嘗試。在深圳等地多年試點(diǎn)基礎(chǔ)上,內(nèi)幕信息知情人登記制度作為此次國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)的五部委意見的重點(diǎn)內(nèi)容,開始在全國范圍內(nèi)實(shí)施。

    業(yè)內(nèi)人士表示,內(nèi)幕信息知情人名單報(bào)備制度有兩大好處:一是監(jiān)管部門掌握了未公開信息知情人名單,在股價(jià)異動(dòng)時(shí)這些人士會(huì)直接面臨監(jiān)管部門的調(diào)查,對這些信息知情人是一種警示,二是有利于在公司內(nèi)部提高未公開信息保密意識。

    打防并舉懲治“老鼠倉”

    深圳證監(jiān)局重拳出擊“老鼠倉”,查處了韓剛、涂強(qiáng)、劉海等基金“老鼠倉”行為,其中韓剛案是第一起通過現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)并查處的基金從業(yè)人員“老鼠倉”案件。

    2009年8月,為了保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)基金行業(yè)的市場秩序,嚴(yán)厲打擊基金從業(yè)人員的“老鼠倉”行為,深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查,發(fā)現(xiàn)了長城基金管理公司基金經(jīng)理韓剛涉嫌違法買賣證券的線索,并就此展開了進(jìn)一步的調(diào)查。2010年5月,因韓剛涉嫌觸犯“利用未公開信息交易罪”,中國證監(jiān)會(huì)將此案移送公安機(jī)關(guān);2011年1月,深圳市福田區(qū)人民法院判處韓剛有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。該案成為我國第一起基金從業(yè)人員因利用未公開信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。

    近幾年,深圳證監(jiān)局采取了“打防并舉”的綜合治理措施,努力從根本上防范“老鼠倉”問題:一方面是繼續(xù)針對基金從業(yè)人員的“老鼠倉”行為開展主動(dòng)監(jiān)管,保持足夠的外部監(jiān)管壓力,做到警鐘長鳴、常抓不懈;另一方面是推動(dòng)基金公司加強(qiáng)內(nèi)控管理、形成自我約束機(jī)制。深圳證監(jiān)局已要求基金公司分析、評估不同崗位員工可能出現(xiàn)的違規(guī)問題,進(jìn)一步主動(dòng)加強(qiáng)員工行為管理;并要采取技術(shù)手段加強(qiáng)對投研人員上網(wǎng)、通訊、郵件等方面的監(jiān)控;還要持續(xù)開展法規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo),形成良好的合規(guī)文化,促進(jìn)行業(yè)長遠(yuǎn)、健康發(fā)展。

    2008年3月至2011年4月,中國證監(jiān)會(huì)先后對利用基金公司未公開信息違規(guī)交易的南方基金公司王黎敏、上投摩根基金公司唐建、融通基金公司張野、景順長城基金公司涂強(qiáng)、長城基金公司劉海等5人開出罰單,對上述違法者施以取消基金從業(yè)資格、沒收違法所得、罰款、市場禁入等嚴(yán)厲措施;同時(shí),將長城基金公司韓剛移送司法,相關(guān)法院于2011年1月底對韓剛作出有罪判決。

    分析人士認(rèn)為,隨著《刑法修正案(七)》的頒布,對利用未公開信息交易牟利的刑罰更趨嚴(yán)厲。對于首例“老鼠倉”獲刑案件,廣大從業(yè)人員更應(yīng)聞?wù)咦憬?,珍惜職業(yè)生命,真正從源頭上避免悲劇的發(fā)生。

    [責(zé)任編輯:lanln] 標(biāo)簽:證監(jiān)局 內(nèi)幕信息 老鼠倉 
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