證監(jiān)會去年辦復196件建議提案，半數(shù)涉及多層次資本市場建設

中國證監(jiān)會昨日通報，去年共承辦全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案196件，目前已全部辦理完畢。這些建議提案主要集中于推進多層次市場建設、深化發(fā)行體制改革、提高上市公司質(zhì)量、推動證券期貨業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、切實發(fā)揮期貨市場功能、穩(wěn)步推進對外開放等方面。

⊙記者 馬婧妤 ○編輯 宋薇萍

建議提案呈現(xiàn)三大特點

證監(jiān)會本著“嚴肅認真、注重實效”的原則，不斷完善辦理工作機制，積極吸收采納代表委員意見建議，提高辦理質(zhì)量和效率。2011年辦理的196件建議提案中，包括主辦79件，協(xié)(會)辦99件，轉(zhuǎn)信1件，參閱辦理17件。

據(jù)介紹，證監(jiān)會2011年承辦的建議提案具有如下特點：一是建議提案數(shù)量持續(xù)增長。共承辦人大代表建議93件，政協(xié)委員提案103件，分別比2010年增長24%和20%；二是建議提案內(nèi)容與資本市場改革發(fā)展重點工作聯(lián)系緊密，對推動資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展起到積極促進作用；三是對與代表委員溝通交流的要求更高，占比超過41%的代表委員明確提出希望加強辦理過程中的溝通聯(lián)系。

針對上述特點，證監(jiān)會以更高的標準對待辦理工作，進一步提升辦理工作的質(zhì)量和水平。更加嚴格地遵守辦理要求，進一步細化辦理辦法，分解落實任務責任，切實保證質(zhì)量；更加主動地與代表委員溝通交流，充分聽取代表委員意見，實現(xiàn)“提與辦”的良性互動；更加注重辦理工作經(jīng)驗的總結(jié)和推廣。

充分采納合理意見

推動監(jiān)管工作取得新進展

證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，在建議提案辦理過程中，證監(jiān)會堅持把建議提案辦理與推進資本市場改革發(fā)展緊密結(jié)合起來，充分吸收、采納合理意見，將其作為解決資本市場實際問題、促進科學決策的重要過程，推動各項監(jiān)管工作不斷取得新進展。

一是關(guān)于推進多層次資本市場體系建設。共有97件建議提案涉及多層次資本市場建設問題，占承辦總量的49%。去年以來，股票市場繼續(xù)得到發(fā)展完善，債券市場的統(tǒng)一規(guī)范邁出步伐，場外交易市場建設準備工作有序展開。2011年，股票融資總額5073億元，上市公司債券融資1707.4億元。在下一步多層次市場體系建設中，將重點考慮知識和技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)、小型微型企業(yè)的特征，做出有針對性的制度安排，切實增強我國資本市場的彈性和包容能力。

二是關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革。民建中央以及許多代表委員建議進一步改革和完善新股發(fā)行體制。2011年，證監(jiān)會全面落實新股發(fā)行體制改革措施，新股發(fā)行的市場約束有所增強，新股發(fā)行市盈率逐漸下降，一二級市場較大的差價逐步縮小。近期，證監(jiān)會將重點從增強買方定價約束、加大承銷商定價責任、提高股票流通性、加強對定價行為的監(jiān)督等方面，進一步完善定價機制，抑制“三高”、惡炒新股等現(xiàn)象。同時，將更加專注于以信息披露為中心，不斷提升財務報告的質(zhì)量，抑制包裝和粉飾業(yè)績。

三是關(guān)于促進提高上市公司質(zhì)量。一些代表委員提出完善上市公司股權(quán)激勵制度，規(guī)范上市公司高管人員行為，推動上市公司現(xiàn)金分紅等建議。2011年，證監(jiān)會督促上市公司完善公司治理和決策機制，增強紅利分配透明度，修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定。全年核準上市公司資產(chǎn)重組69項，交易金額2369億元。下一步，將以提高透明度為核心，推動上市公司完善投資者回報機制，將公司治理規(guī)范逐步從外部壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生需要，推動上市公司質(zhì)量的持續(xù)提升。

四是關(guān)于推動證券期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。部分代表委員對此高度關(guān)注，并提出了鼓勵業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新、拓展證券期貨機構(gòu)服務領(lǐng)域等建議。2011年，各類證券期貨機構(gòu)繼續(xù)保持規(guī)范健康發(fā)展。截至年底，109家證券公司表內(nèi)總資產(chǎn)1.57萬億元，凈資本4634億元；69家基金公司共管理基金915只，基金持股市值約1.29萬億元。下一步，將在強化風險控制的前提下，積極拓寬證券公司融資渠道，支持證券公司加強固定收益、資產(chǎn)管理、金融衍生品的創(chuàng)新。積極推動基金公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型。加強期貨行業(yè)整合，支持期貨公司通過增資擴股、兼并重組等途徑提高綜合實力。

五是關(guān)于切實發(fā)揮期貨市場功能。民盟、臺盟以及許多代表委員對期貨市場建設給予高度重視。2011年，鉛、焦炭和甲醇3個商品期貨新品種成功推出，天然橡膠、燃料油、棕櫚油等已上市期貨合約和交割規(guī)則得到進一步修改完善，總體來看，期貨市場改革創(chuàng)新煥發(fā)出勃勃生機。下一步，證監(jiān)會將加強與有關(guān)部委的協(xié)調(diào)配合，抓緊建設原油等大宗商品期貨市場。經(jīng)過長期的精心準備，國債期貨也有望在不久的將來推出實施。

六是關(guān)于穩(wěn)步推進證券市場對外開放。許多代表委員提出加強內(nèi)地與港澳臺證券市場的合作，鞏固和支持香港國際金融中心地位等建議。近年來，證監(jiān)會與香港等境外證券監(jiān)管機構(gòu)不斷加強監(jiān)管合作，積極支持內(nèi)地企業(yè)到境外上市，支持香港發(fā)展人民幣相關(guān)產(chǎn)品等，取得了積極成效。下一步，將逐步擴大人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)試點范圍和投資額度，適時推出雙向跨境交易所交易基金(ETF)。加快引進成熟市場的機構(gòu)、人才、經(jīng)驗和技術(shù)，有效提升境內(nèi)機構(gòu)的專業(yè)服務水平。

前述負責人表示，2011年證監(jiān)會圓滿完成了人大代表建議、政協(xié)委員提案的辦理工作，下一步將繼續(xù)完善辦理工作機制，優(yōu)化辦理流程，創(chuàng)新交流方式，全面加強與代表委員的溝通聯(lián)系，不斷提高辦理工作的質(zhì)量和效率，以此推動資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。