證監(jiān)會有關(guān)部門負責人10日表示，原利安達會計師事務(wù)所有限責任公司合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估公司總經(jīng)理、證監(jiān)會并購重組委委員吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，證監(jiān)會已依法移送公安機關(guān)處理。

借他人賬戶內(nèi)幕交易

該負責人介紹，2011年11月11日，根據(jù)相關(guān)舉報線索，證監(jiān)會決定對吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。經(jīng)過前期緊張調(diào)查，2011年12月，證監(jiān)會決定解聘吳建敏并購重組委員會委員職務(wù)并予以公告，進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，證監(jiān)會已依法移送公安機關(guān)處理。

經(jīng)查，吳建敏于2002年5月15日開始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營業(yè)部開立的證券賬戶進行股票交易。

2010年2月10日，廣東科達機電股份有限公司和佛山市恒力泰機械有限公司確定收購計劃，2010年4月29日上述收購信息公開，公開前上述信息為內(nèi)幕信息。吳建敏作為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估公司總經(jīng)理，為科達機電收購恒力泰提供資產(chǎn)評估服務(wù)，屬于《證券法》規(guī)定的法定內(nèi)幕信息知情人。吳建敏借用蘇某某賬戶在2010年3月10日買入“科達機電股股票3萬股，成交金額55.3萬元，5月5日、5月7日全部賣出，獲利15萬元。此外，吳建敏借用蘇某某賬戶在內(nèi)幕信息價格敏感期買入“祁連山”股票10萬股，成交金額115.8萬元，獲利28.5萬元。

該負責人表示，根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，證監(jiān)會已將吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的情況移送公安機關(guān)查處。

證監(jiān)會還依法對吳建敏其他違法違規(guī)行為進行了查處。一是吳建敏前述內(nèi)幕交易“科達機電”的行為同時涉嫌違反《證券法》第四十五條第二款關(guān)于“為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票”的規(guī)定。二是吳建敏在2010年2月、2011年1月兩次參與為南京紅太陽股份有限公司擬發(fā)行股份購買股權(quán)項目提供評估服務(wù)期間，存在法定禁止期限內(nèi)違法買賣股票的行為。在上述期間，吳建敏累計買賣“紅太陽股股票14.4萬股，成交金額214.7萬元，交易盈利17.9萬元，其行為涉嫌違反《證券法》第四十五條關(guān)于證券服務(wù)人員禁止在限制股票交易期內(nèi)買賣股票的規(guī)定。對于上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將按程序依法進行行政處罰。

證監(jiān)會鐵腕治軍

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人指出，吳建敏上述違法犯罪行為都發(fā)生在其作為會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)負責人并為上市公司提供服務(wù)期間，吳建敏屬于因與上市公司發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系暫時有機會直接獲得內(nèi)幕信息的臨時內(nèi)幕信息知情人，本應(yīng)保守上市公司秘密，戒絕交易，卻違背對上市公司的信賴責任義務(wù)，利用竊取了具有重大價值的未公開信息，為己謀取私利。吳建敏身為被證監(jiān)會聘任的并購重組委委員和業(yè)內(nèi)資深專業(yè)人士雙重身份，熟悉市場規(guī)則和相關(guān)法律規(guī)定，理應(yīng)較一般市場投資者更為審慎地從事證券市場投資行為。但對于工作中獲知的內(nèi)幕信息，其不但未能遵守法律法規(guī)的規(guī)定，反而蓄意借用他人賬戶進行內(nèi)幕交易，意圖規(guī)避法律，是故意犯罪行為。

該負責人表示，證監(jiān)會主席郭樹清多次強調(diào)證監(jiān)會要帶頭講誠信，告誡全體工作人員要時刻牢記證監(jiān)會沒有自身的利益，絕不能通過手中的權(quán)力謀取私利。面對巨大的市場利益，切不可產(chǎn)生“分一杯羹”的念頭，從事內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。對于任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴肅查處，絕不姑息。