中國證監(jiān)會昨日通報了4起近期查處的證券市場違法違規(guī)案件，包括廣受市場關(guān)注的原招商證券保薦團隊負責人李黎明等涉嫌經(jīng)濟犯罪及證券違法違規(guī)案，以及曾擔任證監(jiān)會并購重組委委員的吳建敏涉嫌違法違規(guī)案。

今年以來，證監(jiān)會已經(jīng)向公安機關(guān)移送10余起案件，將在未來幾周陸續(xù)公布?！斑@是證監(jiān)會首次嘗試針對大案要案快速反應(yīng)，在公安機關(guān)尚未對嫌疑人采取強制措施時即向社會公眾通報案情，以進一步促進證券市場的公開、公正與透明。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人強調(diào)：對于證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會都將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴肅查處，絕不姑息。

“最高法關(guān)于內(nèi)幕交易的司法解釋已經(jīng)通過，但是還需要走一些程序。”上述負責人稱，這項司法解釋將成打擊內(nèi)幕交易的強有力支持。

⊙記者 馬婧妤 ○編輯 艾家靜

【案件一】

李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易等多項違法

今年1月10日，證監(jiān)會對招商證券原保薦團隊負責人李黎明涉嫌在從事項目保薦期間的違法違規(guī)事項立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購買所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項違法違規(guī)行為。

經(jīng)查，2008年至2011年，李黎明作為招商證券保薦團隊負責人，在負責人保薦漫步者等多家公司發(fā)行項目過程中，以自己實際持有并控制的上海嘉辰投資咨詢公司、萬安嘉辰投資咨詢公司名義，或借用無錫同誠投資擔保公司名義，通過虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)方式，侵占招商證券資金3000余萬元，該行為構(gòu)成經(jīng)濟犯罪。

同時，在2011年3月漫步者擬定2010年度利潤分配方案的價格敏感期內(nèi)，李黎明作為漫步者上市保薦團隊負責人，利用其弟李某某賬戶交易漫步者股票281萬元，實際獲利9萬元。該行為涉嫌構(gòu)成《刑法》關(guān)于內(nèi)幕交易的規(guī)定。

4月11日，證監(jiān)會依法將上述李黎明涉嫌犯罪的事實、證據(jù)移送公安。

另外，證監(jiān)會查明2010年3月，李黎明在擔任江西西林科上市項目保薦團隊負責人期間，以實際控制的上海嘉辰名義，出資3000萬元購買江西西林科5%股權(quán)。證監(jiān)會將按照有關(guān)程序依法對其進行行政處罰。

上述負責人稱，李黎明案是發(fā)生在保薦業(yè)務(wù)過程中的違法違規(guī)案件，涉案主體職位較高、涉案金額巨大、涉及業(yè)務(wù)單位較多、違法事項繁雜，典型性很強。

“李黎明置法律法規(guī)和職業(yè)操守于不顧，破壞證券市場秩序、侵害投資者合法權(quán)益，實為證券公司投行業(yè)務(wù)中的害群之馬，其行為相當惡劣、性質(zhì)非常嚴重。

該負責人指出：本案的迅速查處，再次表明證監(jiān)會嚴格執(zhí)法、依法查處證券違法違規(guī)行為、維護市場“三公”原則的堅定決心，并將進一步匡正行業(yè)風氣，促進投行業(yè)務(wù)和證券市場更加規(guī)范健康發(fā)展。

【案件二】

吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易被移送公安

去年11月11日，證監(jiān)會根據(jù)相關(guān)舉報線索，對原利安達會計師事務(wù)所合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估公司總經(jīng)理、證監(jiān)會并購重組委委員吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。去年12月，證監(jiān)會已解聘吳建敏并購重組委委員職務(wù)。

經(jīng)查，吳建敏于2002年5月15日開始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營業(yè)部開立的賬戶進行股票交易。

2010年，吳建敏因北京天健興業(yè)總經(jīng)理身份，為收購項目提供資產(chǎn)評估服務(wù)，為內(nèi)幕信息知情人，其借用蘇某某賬戶，在科達機電與恒力泰收購項目敏感期內(nèi)買入科達機電3萬股，成交55.3萬元，后賣出獲利15萬元。

2009年，中材股份增資擴股祁連山項目實施期間，吳建敏作為利安達會計師事務(wù)所合伙人，為祁連山提供清產(chǎn)核資審計服務(wù)，為內(nèi)幕信息知情人，但其借用蘇某某賬戶在價格敏感器內(nèi)買入祁連山10萬股，成交115.8萬元，獲利28.5萬元。

吳建敏上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會依法將其移送公安機關(guān)查處。

同時，證監(jiān)會還依法對吳建敏其他違法違規(guī)行為進行了查處。一是吳建敏前述內(nèi)幕交易科達機電行為同時涉嫌違反《證券法》有關(guān)規(guī)定；二是吳建敏在2010年2月、2011年1月兩次參與為南京紅太陽擬發(fā)行股份購買股權(quán)項目提供評估服務(wù)期間，在法定禁止期內(nèi)違法買賣紅太陽股票14.4萬股，成交214.7萬元，盈利17.9萬元。對于這些行為，證監(jiān)會將按程序依法進行行政處罰。

上述負責人強調(diào)，對于證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會都將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴肅查處，絕不姑息。

【案件三】

中投合拓未依法披露持股信息遭處罰

2010年3月29日，根據(jù)深交所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會對“羅某”等賬戶未按規(guī)定披露持股信息案立案調(diào)查。

經(jīng)查，2009年2月6日，在北京注冊的中投合拓投資控股有限公司控制“羅某”賬戶及“中子匯金(北京)投資管理有限公司”賬戶持有中匯醫(yī)藥股票592萬股，占中匯醫(yī)藥已發(fā)行股份的5.17%，超過其已發(fā)行股份的5%，但未履行披露義務(wù)，也未向有關(guān)部門報告。

該行為違反了《證券法》第八十六條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》一百九十三條“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”行為違為此，證監(jiān)會決定對中投合拓給予警告，并處以30萬元罰款；對時任中投合拓法定代表人鄒毅給予警告，并處以3萬元罰款。

【案件四】

開元集團涉嫌內(nèi)幕交易

2010年9月，證監(jiān)會對江蘇開元國際集團(下稱開元集團)涉嫌內(nèi)幕交易行為立案稽查，去年4月，證監(jiān)會將該案移送公安機關(guān)查處，目前已偵查終結(jié)。

經(jīng)查，2007年2月，江蘇開元向其控股股東開元集團回報2006年度利潤分配預(yù)案，內(nèi)容為10股派現(xiàn)1.1元，時任開元集團董事長兼黨委書記丁建明指示江蘇開元按照最高比例制定分配方案，最終確定為10送2轉(zhuǎn)送7股派1元現(xiàn)金。

2007年初，丁建明向開元集團合作方陳某借用其控股企業(yè)“尚華建材”與“華遠投資”證券賬戶由開元集團使用，并安排開元集團財務(wù)人員向上述兩賬戶轉(zhuǎn)入2000萬元。丁建明指揮在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)利用上述賬戶買入江蘇開元股票317萬股，確定分紅后賣出獲利1109萬元，全部轉(zhuǎn)回開元集團。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人強調(diào)，上市公司大股東不得濫用自身地位，通過非法手段牟利，破壞證券市場運行秩序，損害投資者合法權(quán)益。同時，任何試圖掩蓋其犯罪行跡的行為終會被揭穿，希望潛在違規(guī)者不要抱有僥幸心理。