證監(jiān)會(huì)稽查局相關(guān)負(fù)責(zé)人23日通報(bào)了交銀施羅德基金管理有限公司交銀穩(wěn)健原基金經(jīng)理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票案情況，同時(shí)還通報(bào)了紫金礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案查處結(jié)果。

“閃轉(zhuǎn)騰挪”終難逃法網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)稽查局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢(shì)獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計(jì)成交金額達(dá)5億余元，非法獲利1400余萬元。調(diào)查發(fā)現(xiàn)鄭拓相關(guān)交易行為涉嫌構(gòu)成犯罪，并將案件移送公安機(jī)關(guān)。目前，鄭拓已被公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施。

該負(fù)責(zé)人介紹，鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業(yè)部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬，刻意規(guī)避監(jiān)管，反稽查意圖明顯，極大增加了調(diào)查取證的難度。調(diào)查過程中，當(dāng)事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調(diào)查，對(duì)鐵證如山的事實(shí)一概不予回應(yīng)，試圖隱瞞真相。然而，天網(wǎng)恢恢、疏而不漏，稽查人員周密部署，在著重搜集各種直接證據(jù)的同時(shí)，千方百計(jì)挖掘方方面面的間接證據(jù)，最終形成了完整的、相互印證的證據(jù)鏈。

該負(fù)責(zé)人指出，本案是典型的基金經(jīng)理“老鼠倉”案件。鄭拓管理的基金資產(chǎn)規(guī)模一度超過100億元，單個(gè)交易日的交易金額動(dòng)輒數(shù)億元，存在著巨大的尋利空間；他利用非公開的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利，這交易行為不僅損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益，還對(duì)有關(guān)基金的市場(chǎng)商譽(yù)甚至整個(gè)基金行業(yè)的發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p害，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。

信息披露“不能打折”

稽查局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，根據(jù)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的線索，2010年7月18日，證監(jiān)會(huì)對(duì)紫金礦業(yè)未按規(guī)定披露信息的行為立案調(diào)查，2012年4月20日，證監(jiān)會(huì)對(duì)紫金礦業(yè)以及6名執(zhí)行董事作出行政處罰。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，紫金礦業(yè)所屬的銅礦濕法廠于2010年7月3日發(fā)生的污水滲漏事故，嚴(yán)重污染了附近汀江下游的水質(zhì)，對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成了重大破壞。對(duì)于這一可能影響紫金礦業(yè)股票價(jià)格的重大事件，紫金礦業(yè)未能按規(guī)定及時(shí)公開披露，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令紫金礦業(yè)改正，給予警告，并處以30萬元的罰款；對(duì)陳景河給予警告，并處以10萬元的罰款；對(duì)羅映南、鄒來昌給予警告，并分別處以5萬元的罰款；對(duì)劉曉初、藍(lán)福生、黃曉東給予警告。