作為上市公司敏感信息知情人，卻未履行登記義務(wù)，武漢塑料(000665)兩名高管不僅丟掉了高管的職位，還同時(shí)被處一年的市場(chǎng)禁入。這是證監(jiān)會(huì)首度就內(nèi)幕信息知情人登記制度開(kāi)出的罰單，此舉對(duì)市場(chǎng)的警示意義明顯。

就在人們還在揣測(cè)武漢塑料的兩位高管同時(shí)辭職的原因時(shí)，該公司的一紙公告揭開(kāi)了其中的原因。武漢塑料日前發(fā)布公告稱，公司5月31日收到證監(jiān)會(huì)湖北證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書，湖北證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，張文盛和王承超在擔(dān)任公司監(jiān)事、董事及高管期間，作為工作組成員參加了武漢塑料重組推進(jìn)工作組會(huì)議，知悉公司重組相關(guān)信息，但未履行向公司報(bào)告的義務(wù)。湖北證監(jiān)局認(rèn)定張文盛、王承超為公司高管不適當(dāng)人選，決定從今年6月15日一年內(nèi)，上述兩人不得擔(dān)任所有上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

公開(kāi)資料顯示，早在5月16日，武漢塑料就發(fā)布了關(guān)于監(jiān)事張文盛和董事王承超同時(shí)離職的公告，離職后，兩人不再在公司擔(dān)任任何職務(wù)。當(dāng)時(shí)的公告顯示，上述兩人離職的原因分別為“因個(gè)人原因”和董因工作安排原因”。不過(guò)，從湖北證監(jiān)局的處罰結(jié)果來(lái)看，張文盛和王承超兩人的離職顯然并非公告解釋的表面原因那么簡(jiǎn)單。

這是證監(jiān)會(huì)首次就內(nèi)幕信息知情人登記制度未履行問(wèn)題而向市場(chǎng)開(kāi)出的首張罰單，武漢塑料兩名高管因此丟掉職位，同時(shí)被市場(chǎng)禁入一年，這種處罰并不多見(jiàn)。

據(jù)悉，王承超除了擔(dān)任武漢塑料的董事之外，還擔(dān)任公司總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)兩個(gè)重要的職位。2011年報(bào)顯示，王承超在武漢塑料所有高管中薪水最高，其年薪為35萬(wàn)元，而張文盛實(shí)際從武漢塑料領(lǐng)取的年薪為8000元。

分析人士表示，“此前很多上市公司對(duì)內(nèi)幕知情登記制度不太重視，武漢塑料的這種情況可能還只是冰山一角，從該公司相關(guān)人員受處罰的結(jié)果來(lái)看，這種處罰是相當(dāng)重的，這也應(yīng)該是證監(jiān)會(huì)對(duì)外釋放的一個(gè)重要信號(hào)，對(duì)于市場(chǎng)警示意義非常明顯，表明證監(jiān)會(huì)已經(jīng)非常重視市場(chǎng)秩序的維護(hù)”

實(shí)際上，就是這紙罰單公諸于世的當(dāng)日，證監(jiān)會(huì)也對(duì)外釋放出了強(qiáng)烈的“輕行政、重監(jiān)管”信號(hào)。證監(jiān)會(huì)當(dāng)日表示，今年將取消40%的行政審批項(xiàng)目，將未來(lái)資本市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)放在維護(hù)市場(chǎng)秩序，創(chuàng)造一個(gè)公平、公平、透明的資本市場(chǎng)環(huán)境上來(lái)。這也被外界當(dāng)做是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要信號(hào)。

上述分析人士認(rèn)為，從證監(jiān)會(huì)近期的動(dòng)作來(lái)看，處罰武漢塑料兩名高管實(shí)際上就是維護(hù)市場(chǎng)公平、公正的一個(gè)具體案例。因此，預(yù)計(jì)今后證監(jiān)會(huì)在打擊內(nèi)幕交易和股價(jià)操縱以及信息披露違規(guī)方面的力度將會(huì)逐步加大。