李旭利:我是無辜的
當庭否認通過“老鼠倉”獲利千萬
新快報綜合報道 在幾度延期后,前明星基金經(jīng)理李旭利涉嫌“老鼠倉”案終于在昨日開庭。李也是第三位參與刑事開庭的基金經(jīng)理(此前兩位是韓剛和許春茂)。檢察機關指控李旭利利用未公開信息交易非法獲利1071余萬元,情節(jié)嚴重,應以利用未公開信息交易罪追究刑事責任,不過,在昨日庭審時,李旭利堅稱自己是無辜的。而“圍觀”庭審的網(wǎng)友和業(yè)界人士中也有不少人認為,以買工行、建行為由將李定罪似乎說服力有限。如被認定為“老鼠倉”案李或?qū)@刑5年以上,不過,法庭昨日未宣判。
檢方
利用職務便利獲取信息買工行建行屬“老鼠倉”
檢察機關起訴稱,2005年8月至2009年5月,李旭利擔任交銀施羅德基金投資決策委員會主席、投資總監(jiān),2007年8月開始兼任該公司交銀施羅德藍籌基金的基金經(jīng)理。
2009年4月7日,在交銀藍籌、交銀成長進行股票買賣的信息尚未披露前,李旭利指令時任五礦證券深圳華富路證券營業(yè)部總經(jīng)理李智君,在李旭利操控的“岳彭建”“童國強”證券賬戶內(nèi),先于或同期于李旭利管理的藍籌基金、成長基金買入相同的“工商銀行”、“建設銀行”股票買股票交易累計成交額達5226萬余元。同年六月間,李旭利直接將上述股票全部賣出,股票交易累計獲利額899萬余元,并分得上述股票紅利人民幣172萬余元,合計1071萬余元。
檢察機關認為,李旭利系基金管理公司從業(yè)人員,其利用職務便利獲得該公司尚未公開的信息后,違反規(guī)定,從事與該信息相關的證券交易活動,情節(jié)嚴重,其行為已觸犯《刑法》第180條的規(guī)定,應以利用未公開信息交易罪追究刑事責任。
辯護律師
如果他想做“老鼠倉”應該選擇收益更高的
李旭利律師則表示,利用未公開信息交易罪,構成要件必須包括“利用未公但是目前除了李旭利本人的口供,并無其他證據(jù)證明主觀故意和客觀事實?!袄钚窭I入工行,建行的價格,大約是交銀買入價格的中位數(shù)。當時交銀旗下基金所持股票,漲的最好的是煤炭和房地產(chǎn),如果李旭利想做‘老鼠倉’,他就應該選擇更高收益的股票。
關于涉案金額的認定,李旭利律師也有異議,認為不應用最終李旭利股票拋售價格作為涉案金額。在交銀施羅德4月21日賣出之前,李旭利并沒有賣出,甚至等到5月27日,李旭利從交銀離職,都沒有賣出,如果是老鼠倉,應該會先于基金公司賣出。另外,工行172萬元的分紅,不應計入交易獲利金額。
上海公安局經(jīng)偵總隊相關辦案人員昨日接受記者采訪時稱,“在公安機關審訊時,李旭利已經(jīng)承認有跟倉下單的行為。但是他認為自己買大盤藍籌股并不能拉升股價,所以不是‘老鼠倉’,這是狹義的理解。
對于李旭利昨日在庭審上的表現(xiàn),前述辦案人員稱,“實際上,庭審人員事先已經(jīng)知道,李旭利律師要為其做無罪辯護,公訴方也做好了充分的準備,公安部門掌握的證據(jù)也很確鑿,面對鐵證如山,如果還要抵賴可能會加重判刑。
網(wǎng)友點評
阿寧古:在工行和建行身上打“老鼠倉”的主意,出去都不好意思跟人家打招呼……
鄭祥的微博:該抓的不抓,不該抓的亂抓?!袄鲜髠}”這事肯定少不了,但這次明顯不是,只能算是失職。動點腦子想想,哪個基金經(jīng)理會傻到把“老鼠倉”做到工行和建行上啊?
孫興華-理成:只說一句,我相信李的職業(yè)道德和專業(yè)水平高于大多數(shù)同時代的從業(yè)者。
東方盛悅:有太多的機會為自己謀利,并不意味著這一次就不是謀利。
李旭利簡介
生于1973年,本科就讀于中國人民大學經(jīng)濟系,1995年考入中國人民銀行總行研究生部(被金融界俗稱“五道口”),1998年進入南方基金公司,從研究員、交易員做起,在2000年成為南方基金旗下“天元基金”的基金經(jīng)理。此后四年,A股步入漫漫熊途,然而基金天元逆勢跑贏大盤,李旭利也因業(yè)績出色,于2004年成為南方基金的投資總監(jiān)。2005年,李旭利離開南方,進入交銀施羅德基金,2009年進入私募基金重陽投資,2010年10月,“由于身體原因和自身的安排”,李旭利離開重陽投資。
庭審直擊
李旭利:
買工行建行不是主觀意愿不看好基金經(jīng)理所買股票
對于公訴人的指證,李旭利昨日在法庭上予以否認:“我沒有利用未公開信息進行股票交易。
李旭利表示,2010年7月,全家都在美國度假,如果自己真的有罪,那么大可不必回國。但得知證監(jiān)會在調(diào)查此事,自己就立刻回國協(xié)助調(diào)查。他坦言,在交銀施羅德期間,并不看好下面基金經(jīng)理購買的股票。他購買工行和建行的股票完全不是主觀意愿,是五礦證券李智君要求幫忙加大營業(yè)部成交量所為。
李旭利說,2007年5月,妻子袁雪梅在五礦證券開戶,其資金是由招商證券轉(zhuǎn)過去的,本金大概三四千萬元。這些錢主要是愛人的嫁妝、她哥哥的資金還有自己約300萬元的工資存款。2008年開始,袁雪梅委托五礦證券的李智君幫忙打新股。
“有一天,李智君給我愛人打電話,說股市現(xiàn)在還不錯,可以買點。你們這么大的資金放著,不如幫我們營業(yè)部做點量?!崩钚窭f:“我就接過電話跟李智君說,如果做量就找大盤股,工行和建行可以,但不要買太多,兩三百萬就可以了。
李旭利表示,當時只是說了一下,并不知道營業(yè)部的人是否買了,更不知道買了這么多。直到當年6月份才發(fā)現(xiàn),李智君還沒有把工行和建行的股票賣掉。
公訴人在庭上反問李旭利,“你難道不關心你的賬戶和資金嗎?”
李旭利說:“持股比例10%以下的賬戶,我不關心。
李旭利做最后陳辭時表示,“作為一家大型基金公司的投資總監(jiān),我有太多的機會在二級市場為自己謀利,但這次被指控的操作,直到公司在賣出了,我還不知道自己賬戶上買入了這兩只股票。我是無辜的!”
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