權(quán)利和責(zé)任永遠(yuǎn)是對(duì)等的。

近日，基金法修訂草案正式公布，其中條款不再禁止基金從業(yè)人員，以及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，這體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)煥然一新的監(jiān)管思路。

給予權(quán)利的同時(shí)，監(jiān)管也在收緊。

“重在監(jiān)管，而不是重在禁止。”基金人士均對(duì)此修訂表示歡迎，而監(jiān)管部門(mén)在放開(kāi)門(mén)檻的同時(shí)，也一并加強(qiáng)了監(jiān)管的力度。

草案強(qiáng)調(diào)了禁止基金從業(yè)人員泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

變堵為疏

基金從業(yè)人員炒股放行已指日可待。

7月6日，證券投資基金法(修訂草案)全文首次在中國(guó)人大網(wǎng)上公布。

其中，最吸引眼球的一條便是第十九條規(guī)定：基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

同時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度。

“基金人員看好的投資標(biāo)的，自己都不買(mǎi)，那不是說(shuō)明沒(méi)信心嗎？”業(yè)內(nèi)人士表示，只要在交易操作中做到，在基金買(mǎi)入之后再買(mǎi)入、在基金賣(mài)出之后再賣(mài)出，就可以避免和基金持有者發(fā)生利益矛盾。

被稱(chēng)為中國(guó)基金業(yè)之父的王連洲也公開(kāi)表示，“這是基金從業(yè)人員長(zhǎng)期以來(lái)的強(qiáng)烈訴求，限制國(guó)民投資權(quán)利，理由并不充分，以后有可能得到解決?！?

而一直未能杜絕的老鼠倉(cāng)，則是基金持有人最擔(dān)心的問(wèn)題。放開(kāi)基金從業(yè)人員炒股之后，老鼠倉(cāng)是否會(huì)更加猖獗？

對(duì)此，多位基金人士向記者表示，在不影響基金持有人利益前提下，允許基金從業(yè)人員公開(kāi)透明地進(jìn)行證券投資，比一味禁止更有利于監(jiān)管。

但是，真正放開(kāi)基金從業(yè)人員炒股則仍需一段時(shí)日。

“基金管理人員買(mǎi)賣(mài)股票是否需要公示、備案細(xì)節(jié)都要進(jìn)行商討。”有基金分析人士稱(chēng)，而無(wú)論修訂條款的過(guò)程多復(fù)雜，都是從業(yè)人員樂(lè)于逐步完善的。

此外，在新基金法中，被修改較多的章節(jié)還有“基金的公開(kāi)募集”、“非公開(kāi)募集的基金”、“基金服務(wù)機(jī)構(gòu)”和“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”等。

監(jiān)管緊箍咒

在松綁基金從業(yè)人員投資的同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管也刻不容緩。

基金法修訂草案即對(duì)基金從業(yè)人員的相關(guān)禁止類(lèi)行為作出了明確規(guī)定。

“公司對(duì)我們員工和家屬的監(jiān)管是很?chē)?yán)格的，定期要更新家庭成員、證券賬戶持倉(cāng)情況。”一位基金業(yè)人士向記者透露，監(jiān)管部門(mén)可能會(huì)直接來(lái)公司對(duì)員工投資情況進(jìn)行核查。

此外，有消息人士透露，證監(jiān)會(huì)已下發(fā)通知，要求稽查執(zhí)法部門(mén)抓住司法解釋出臺(tái)有利時(shí)機(jī)，加大案件查處力度，主動(dòng)加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，嚴(yán)查內(nèi)幕交易案件。

“放開(kāi)基金人員炒股，必然會(huì)加重監(jiān)管部門(mén)的負(fù)擔(dān)?！睒I(yè)內(nèi)人士告訴記者，這也是監(jiān)管部門(mén)的職責(zé)所在。

基金法修訂草案“監(jiān)督管理”一章亦表明，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證，查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料，還擁有查閱當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料等權(quán)力。

“修訂草案中，監(jiān)管部門(mén)的權(quán)限被放寬不少。”基金人士告訴記者，可能是在偵查基金違法行為的案件中，將總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)納入新基金法。