這是一本關(guān)于收入分配的文集，應(yīng)當(dāng)說明，收入分配問題本來并不是筆者的研究“本行”。20世紀(jì)80年代，筆者主要關(guān)心和研究的領(lǐng)域是經(jīng)濟(jì)體制改革，以及改革過程中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。20世紀(jì)90年代中期，中國的市場(chǎng)化改革初具雛形，而筆者此時(shí)恰好在國外學(xué)習(xí)、工作了一段時(shí)間，興趣更多地轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化所推動(dòng)的中國經(jīng)濟(jì)增長，致力于解釋增長的動(dòng)因、研究未來增長的可持續(xù)性，以及市場(chǎng)化本身能否繼續(xù)取得進(jìn)展等問題。

大致從21世紀(jì)初期開始，筆者的研究領(lǐng)域開始更多地集中到收入分配領(lǐng)域。原因很簡(jiǎn)單，就是因?yàn)榈案庠阶鲈酱?，而怎樣切蛋糕則變得非常重要。簡(jiǎn)單劃分，可以說第一個(gè)時(shí)期關(guān)心的是怎樣做蛋糕；第二個(gè)時(shí)期關(guān)心蛋糕能不能做大；而第三個(gè)時(shí)期更關(guān)心的是，做大了的蛋糕切得是否公平合理。杞國人，國無事，憂天傾。這本書，也就成了一本杞人憂天地討論“切蛋糕則的書。

其實(shí)，蛋糕切得怎樣，也直接關(guān)系到蛋糕還能不能繼續(xù)做大。中國歷史上歷代王朝的更迭，絕大部分都和蛋糕切得越來越不公平有關(guān)。一個(gè)政權(quán)，一種制度，往往有其自身演變的規(guī)律，“其興也勃，其亡也忽”。如果不公平到天怒人怨，連政權(quán)都不能維持了，還怎么談得到做大蛋糕？針對(duì)這種“周期律”的疑惑，毛澤東1945年曾在延安說過：“我們已經(jīng)找到新路，我們能跳出這個(gè)周期律。這條新路，就是民主。只有讓人民來監(jiān)督政府，政府才不敢松懈。只有人人起來負(fù)責(zé)，才不會(huì)人亡政息。

可以肯定的是，“讓人民監(jiān)督政府”的民主指的是一整套制度的建設(shè)。我們過去是不是真的找到了這條民主之路？今天和今后能不能打破歷史上的“周期律”、能不能公平地分蛋糕還是要看在制度層面上“讓人民監(jiān)督政府”這件事做得怎么樣。

很多現(xiàn)象說明，這方面的情況很不樂觀。首先，中國的居民收入基尼系數(shù)早在20世紀(jì)90年代中期就超過了0.4的警戒線，并持續(xù)上升。筆者2005年的研究否定了“收入差距會(huì)隨著發(fā)展自動(dòng)縮小”的說法，發(fā)現(xiàn)收入差距在可預(yù)見的未來不會(huì)隨經(jīng)濟(jì)增長而自動(dòng)縮小，反而可能在一些因素的作用下繼續(xù)擴(kuò)大。與一些想當(dāng)然的推論相反，筆者的實(shí)證分析還說明，收入差距過度擴(kuò)大并不是市場(chǎng)化造成的，而主要應(yīng)歸咎于制度因素導(dǎo)致的政府不規(guī)范行為和腐敗現(xiàn)象，以及基本社會(huì)保障和公共服務(wù)沒有實(shí)現(xiàn)全民共享。此外，筆者2006~2007年的研究還發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村地區(qū)繼續(xù)存在的貧困問題，也越來越多地與公共服務(wù)和社會(huì)保障不足相關(guān)(見本書第一、二部分)。

其次，筆者2007~2010年的實(shí)證研究進(jìn)一步說明，與腐敗相關(guān)的灰色收入迅速膨脹，已經(jīng)成為導(dǎo)致收入分配不公和收入差距拉大的主要因素。將隱性收入考慮在內(nèi)，實(shí)際的收入差距比統(tǒng)計(jì)顯示的還要大得多。這些研究必然得出的結(jié)論是，為了解決這些嚴(yán)重的問題，必須全面推進(jìn)財(cái)稅體制和政府管理體制的改革，推進(jìn)政治體制改革，逐步實(shí)現(xiàn)“讓人民監(jiān)督政府”(見本書第三、四部分)。當(dāng)然，在怎樣認(rèn)識(shí)當(dāng)前收入分配問題的嚴(yán)重程度上，以及在關(guān)于收入分配和灰色收入的研究方法上，都還有許多不同意見。本書第五部分中，包括了關(guān)于收入分配現(xiàn)狀的認(rèn)識(shí)和研究方法上的若干爭(zhēng)論。

不斷擴(kuò)大的收入差距和不合理的分配，引發(fā)了一系列經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)方面的問題。一方面，它是消費(fèi)率持續(xù)下降和儲(chǔ)蓄率過高的直接原因，導(dǎo)致內(nèi)需不足，使經(jīng)濟(jì)增長越來越多地依賴投資和外需拉動(dòng)，同時(shí)也對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生了不良影響，從而威脅到未來經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性。另一方面，腐敗和社會(huì)沖突的加劇，使社會(huì)面臨陷入“權(quán)貴資本主義”陷阱的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。本書第六部分收錄了筆者近些年在這些方面的若干篇討論和分析文章，其中也包括如何通過改革來化解社會(huì)沖突的一些初步探討。筆者希望在這些問題上，能夠展開更多的研究和討論，逐步形成更大程度的社會(huì)共識(shí)。筆者堅(jiān)信，只有堅(jiān)定不移地推進(jìn)改革，中華民族才可能有一個(gè)充滿陽光的未來。(本文為《灰色收入與發(fā)展陷阱》序言，略有刪節(jié)，標(biāo)題為編者所加)