2011年8月，證監(jiān)會(huì)對(duì)甘肅瀚宇投資有限公司(以下簡稱瀚宇投資)內(nèi)幕交易及非法利用他人賬戶買賣證券違法行為立案調(diào)查。近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)此案作出行政處罰決定。

經(jīng)查，甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司(以下簡稱ST皇臺(tái))拖欠中國長城資產(chǎn)管理公司蘭州辦事處(以下簡稱長城資產(chǎn))貸款本息4043.65萬元。2010年12月9日，長城資產(chǎn)通過天津金融資產(chǎn)交易所將上述債權(quán)公開拍賣，瀚宇投資以1610萬元競拍成功。2011年1月28日，瀚宇投資實(shí)際控制人夏自強(qiáng)代表瀚宇投資與ST皇臺(tái)簽訂協(xié)議，約定由ST皇臺(tái)向瀚宇投資支付1674.18萬元后免除余款2467.65萬元。2011年1月29日，ST皇臺(tái)發(fā)布公告，稱及時(shí)清償對(duì)瀚宇投資的債務(wù)，可豁免本息共計(jì)2467.65萬元。并計(jì)入公司2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表營業(yè)外收入。2011年1月28日，夏自強(qiáng)指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶買入“ST皇臺(tái))40900股，金額59,945元，實(shí)際盈利21,591.43元。

瀚宇投資與ST皇臺(tái)簽訂協(xié)議進(jìn)行債務(wù)重組事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”的重大事件，構(gòu)成了《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。

瀚宇投資作為債務(wù)重組事項(xiàng)的直接參與方，知悉內(nèi)幕消息并利用內(nèi)幕信息從事證券交易的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定。夏自強(qiáng)為直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)《證券法》第二百零二條的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)瀚宇投資處以5萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員夏自強(qiáng)給予警告，并處以3萬元罰款。

另查，瀚宇投資還利用其員工宋某、李某的名義開立證券賬戶進(jìn)行股票交易，盈利139.03萬元，違反了《證券法》第八十條“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第二百零八條的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令瀚宇投資改正違法行為，對(duì)瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元，并處以同等額度罰款，對(duì)夏自強(qiáng)給予警告，并處以3萬元罰款。綜上，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令瀚宇投資改正違法行為，對(duì)瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元，并處以144.03萬元罰款，對(duì)夏自強(qiáng)給予警告，并處以6萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，在近年來證監(jiān)會(huì)的持續(xù)打擊下，內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)出主體日趨多元、行為更為隱蔽、復(fù)雜程度提高等特點(diǎn)。本案就是一起單位內(nèi)幕交易與其他違法違規(guī)行為交織的案件。瀚宇投資作為債務(wù)重組事項(xiàng)的直接參與方，利用內(nèi)幕信息從事證券交易，并非法利用其員工賬戶買賣證券，違法意圖明顯，性質(zhì)惡劣，應(yīng)依法予以懲處，以切實(shí)維護(hù)市場“三公”原則。