關(guān)于基金管理公司副總經(jīng)理任職備案事項(xiàng)的通知

各基金管理公司：

為落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》(國發(fā)〔2012〕52號(hào))和有關(guān)要求，規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職的自律管理，保護(hù)基金持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》證券投資基金管理公司管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))將對(duì)基金管理公司副總經(jīng)理實(shí)行任職備案。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、任職備案的人員范圍

基金管理公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，自主決定對(duì)副總經(jīng)理或?qū)嶋H履行副總經(jīng)理職務(wù)的其他人員的聘任和解聘，并從聘任或解聘正式生效之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。

上述所稱的“實(shí)際履行副總經(jīng)理職務(wù)的其他人員”，是指基金管理公司按其章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的，公司分管投資、銷售、運(yùn)營業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

二、基本任職條件

基金管理公司副總經(jīng)理(包括實(shí)際履行副總經(jīng)理職務(wù)的其他人員，下同)，其任職時(shí)應(yīng)滿足下列基本條件：

(一)取得基金從業(yè)資格；

(二)通過協(xié)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；

(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

未曾擔(dān)任過基金業(yè)高級(jí)管理人員職務(wù)的人員，或曾擔(dān)任過基金業(yè)高級(jí)管理人員職務(wù)但已解聘且解聘期超過1年的人員，在聘任副總經(jīng)理職務(wù)時(shí)，應(yīng)參加高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試?；鸸芾砉緫?yīng)在其聘任前向協(xié)會(huì)預(yù)約考試，并提交下列材料：

(一)參加高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試預(yù)約函；

(二)擬聘任高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷表(附件1)。

協(xié)會(huì)向通過考試人員出具考試合格證明，考試的有效期為1年。

三、任職備案材料

聘任副總經(jīng)理的，基金管理公司應(yīng)向協(xié)會(huì)提交下列材料：

(一)聘任備案報(bào)告；

(二)高級(jí)管理人員基本情況登記表(附件2)；

(三)聘任高級(jí)管理人員的會(huì)議決議或決定復(fù)印件；

(四)高級(jí)管理人員身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

(五)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

聘任備案報(bào)告中至少應(yīng)包含被聘任副總經(jīng)理的姓名、身份證件名稱及號(hào)碼、聘任職務(wù)、聘任起止日期、分管業(yè)務(wù)等信息，并說明聘任條件和程序的合規(guī)性。

解聘副總經(jīng)理時(shí)，基金管理公司應(yīng)向協(xié)會(huì)報(bào)送下列備案材料：

(一)解聘?jìng)浒笀?bào)告；

(二)解聘高級(jí)管理人員的會(huì)議決議或決定復(fù)印件。

解聘?jìng)浒笀?bào)告中至少應(yīng)包含被解聘人員姓名、身份證件名稱及號(hào)碼、解聘前職務(wù)、解聘日期等信息，并說明解聘程序的合規(guī)性。

上述備案材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本，并以中文譯本為準(zhǔn)。備案材料以電子文檔形式(PDF或WORD)通過專門的信息系統(tǒng)報(bào)送。在系統(tǒng)正式使用前，通過協(xié)會(huì)指定聯(lián)系人電子郵箱(ggba@amac.org.cn)報(bào)送。

四、現(xiàn)任副總經(jīng)理備案

在本通知下發(fā)之日前，已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金業(yè)高級(jí)管理人員資格的副總經(jīng)理，且非正在履行解聘程序的，基金管理公司應(yīng)在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一備案，向協(xié)會(huì)提交副總經(jīng)理備案報(bào)告，并附上以下材料：

(一)高級(jí)管理人員基本情況登記表；

(二)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格批復(fù)的復(fù)印件；

(三)聘任高級(jí)管理人員的會(huì)議決議或決定復(fù)印件；

(四)高級(jí)管理人員身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件。

現(xiàn)任副總經(jīng)理備案報(bào)告中至少包含各副總經(jīng)理的姓名、身份證件名稱及號(hào)碼、職務(wù)名稱、任職起止日期、分管業(yè)務(wù)等信息。

五、新設(shè)機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理任職備案

新設(shè)基金管理公司在機(jī)構(gòu)設(shè)立前，擬聘任副總經(jīng)理應(yīng)符合上述要求的基本任職條件，并參加法律知識(shí)考試。在機(jī)構(gòu)設(shè)立后的30日內(nèi)，按照上述“現(xiàn)任副總經(jīng)理備案”的要求，向協(xié)會(huì)履行其副總經(jīng)理的備案。備案材料不包括《中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格批復(fù)的復(fù)印件》

六、基金管理公司聯(lián)系人

基金管理公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的聯(lián)系，報(bào)送法律知識(shí)考試預(yù)約申請(qǐng)材料和任職備案材料。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系方式

聯(lián)系人：劉 洋 電話：010-66290873

賈麗麗 電話：010-66290882

傳 真：010-66290877 郵箱：ggba@amac.org.cn

附件：1.擬聘任高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷表

2.證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員基本情況登記表

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二?一二年十一月二日