上海證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)

第一節(jié)

一般規(guī)定

第一條為規(guī)范上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市公司退市整理期的相關(guān)事項(xiàng)，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“本上市規(guī)則》()上市上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“本交易規(guī)則》()和《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“本風(fēng)險(xiǎn)警示板暫行辦法》”)等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則。

第二條上市公司股票被本所作出終止上市決定后，按照《上市規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)入退市整理期交易的，適用本細(xì)則。

第三條上市公司股票進(jìn)入退市整理期的，上市公司及其相關(guān)信息披露義務(wù)人仍應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本所業(yè)務(wù)規(guī)則以及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

第四條上市公司股票被本所作出終止上市決定的，公司在退市整理期間不得籌劃重大資產(chǎn)重組事宜。

第五條上市公司有限售條件股份的限售期限在退市整理期間連續(xù)計(jì)算。限售期限未屆滿的，相關(guān)股份在退市整理期內(nèi)不得流通。

第六條上市公司未按本所《上市規(guī)則》以及本細(xì)則的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，本所將依據(jù)本所《上市規(guī)則》的規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處分，并自公司股票終止上市后三十六個(gè)月內(nèi)不受理其重新上市的申請(qǐng)。

第二節(jié)交易安排

第七條上市公司的股票被本所作出終止上市決定的，自本所作出決定之日后五個(gè)交易日屆滿的下一交易日起，公司股票進(jìn)入退市整理期，本所安排其股票進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易。

第八條退市整理期的交易期限為三十個(gè)交易日。本所于該期限屆滿后的次日對(duì)相關(guān)股票予以摘牌。

上市公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計(jì)入退市整理期。全天停牌天數(shù)累計(jì)不得超過五個(gè)交易日。

累計(jì)停牌達(dá)到五個(gè)交易日后，本所不再接受公司的停牌申請(qǐng)；公司未在累計(jì)停牌期滿前申請(qǐng)復(fù)牌的，本所于累計(jì)停牌期滿后的下一交易日恢復(fù)公司股票的退市整理期交易。

第九條退市整理期股票的其他交易安排，包括股票簡(jiǎn)稱、漲跌幅限制、行情顯示、投資者適當(dāng)性管理等事項(xiàng)，適用本所《風(fēng)險(xiǎn)警示板暫行辦法》的規(guī)定。

第十條上市公司股票被摘牌后，公司應(yīng)當(dāng)選擇并申請(qǐng)將其股票轉(zhuǎn)入全國性的場(chǎng)外交易市場(chǎng)、其他符合條件的區(qū)域性場(chǎng)外交易市場(chǎng)或者本所設(shè)立的退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓；公司不申請(qǐng)的，本所安排其股票在本所退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

第三節(jié)信息披露

第十一條上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市的決定后及時(shí)披露股票終止上市公告，并同時(shí)披露其股票進(jìn)入退市整理期交易相關(guān)情況。相關(guān)公告應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：

(一)終止上市的股票種類、證券簡(jiǎn)稱、證券代碼以及預(yù)計(jì)終止上市的日期；

(二)終止上市決定的主要內(nèi)容；

(三)終止上市后公司股票登記、轉(zhuǎn)讓和管理事宜；

(四)終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；

(五)公司股票在退市整理期間的證券代碼、證券簡(jiǎn)稱及漲跌幅限制；

(六)公司股票退市整理期交易期限及預(yù)計(jì)最后交易日期；

(七)公司股票在退市整理期交易期間將不進(jìn)行重大資產(chǎn)重組事宜的說明；

(八)本所要求披露的其他內(nèi)容。

第十二條進(jìn)入退市整理期的公司股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的第一個(gè)交易日，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布公司股票已被本所作出終止上市決定的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，說明公司股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的起始日、交易期限等事項(xiàng)。

第十三條進(jìn)入退市整理期的公司股票在本所風(fēng)險(xiǎn)警示板的交易期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在前二十五個(gè)交易日內(nèi)每五個(gè)交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，在最后五個(gè)交易日內(nèi)每日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

第十四條上市公司應(yīng)當(dāng)在其股票的退市整理期屆滿當(dāng)日再次發(fā)布終止上市公告，對(duì)公司股票進(jìn)入本所退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或者其他場(chǎng)外交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的具體事宜，包括進(jìn)入市場(chǎng)名稱、進(jìn)入日期、股份重新確認(rèn)、登記托管等股票終止上市后續(xù)安排作出說明。

第十五條上市公司在退市整理期間對(duì)外發(fā)布公告時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告的“重要提示”中特別說明：“本公司股票將在退市整理期交易三十個(gè)交易日，截至本公告日已交易YY個(gè)交易日，剩余YY個(gè)交易日，交易期滿將被終止上市，敬請(qǐng)投資者審慎投資、注意風(fēng)險(xiǎn)”

第四節(jié)過渡安排

第十六條除本節(jié)另有規(guī)定外，在本所修訂的《上市規(guī)則》實(shí)施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定進(jìn)入退市整理期進(jìn)行交易。

第十七條在本所修訂的《上市規(guī)則》實(shí)施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后仍處于重大資產(chǎn)重組過程中的，應(yīng)當(dāng)于本所對(duì)其股票作出終止上市決定之日后的二十個(gè)交易日內(nèi)召開股東大會(huì)，以同一議案決定是否同意公司股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)。

前述議案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司應(yīng)為該次股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

第十八條公司按本細(xì)則第十七條的規(guī)定召開股東大會(huì)，決定同意其股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大重組等事項(xiàng)的，自公司股東大會(huì)決議作出之日后五個(gè)交易日屆滿的下一交易日起，其股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大重

第十九條公司按本細(xì)則第十七條的規(guī)定召開股東大會(huì)，決定不同意公司股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)的，公司可繼續(xù)進(jìn)行重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)，其股票不進(jìn)入退市整理期交易。本所于公司股東大會(huì)決議作出之日后的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)公司股票予以摘牌。

第二十條公司未在本細(xì)則第十七條規(guī)定的期限內(nèi)召開股東大會(huì)的，其股票不進(jìn)入退市整理期交易。本所于期限屆滿后的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)公司股票予以摘牌。

第五節(jié)附則

第二十一條上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或其他衍生品種被本所作出終止上市決定的，參照本細(xì)則執(zhí)行。

本所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

第二十三條本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。