上交所17條“軍規(guī)”嚴格規(guī)范保薦機構行為
鳳凰財經訊 A股市場新股上市時保薦機構“只薦不?!爆F(xiàn)象似乎已經司空見慣,投資者也是怨聲載道。日前,創(chuàng)業(yè)板上市公司萬福生科財務造假震驚市場,平安證券被指難辭其咎。
今日,上交所發(fā)布《上海證券交易所退市公司重新上市實施辦法(征求意見稿)》。其中用多達17條細則對保薦機構的行為做出了嚴格的規(guī)定。
上海證券交易所退市公司重新上市實施辦法意見稿中表示,保薦機構應當在盡職調查基礎上出具重新上市保薦書和保薦工作報告。重新上市保薦書應當至少對以下事項出具意見:
(一)公司基本情況;
(二)公司是否完全符合重新上市條件及其依據(jù);
(三)公司是否符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定;
(四)結合公司經營狀況、業(yè)務發(fā)展目標、盈利能力及其前景,對公司持續(xù)經營能力進行分析與評價;
(五)關聯(lián)交易、同業(yè)競爭的情況及解決措施;
(六)對公司治理結構、規(guī)范運作及內部控制的分析與評價;
(七)公司存在的主要風險,以及導致前次退市的相關風險是否已經消除的說明;
(八)退市期間實施的重大資產重組、權益變動、破產重整等事項的合規(guī)性說明;
(九)退市期間公司的信息披露情況說明;
(十)退市期間公司股本及股東持股變動情況,公司股東所持股票的流通限制和自愿鎖定承諾情況;
(十一)盡職調查中發(fā)現(xiàn)的問題及改正情況;
(十二)無保留且表述明確的保薦意見及其理由;
(十三)保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責情形的說明;
(十四)保薦機構比照有關規(guī)定所作出的承諾事項;
(十五)對公司重新上市后持續(xù)督導工作的安排;
(十六)保薦機構認為應當說明的其他事項;
(十七)本所要求的其他內容。
在上述意見的基礎上,保薦機構應當對公司申請重新上市情況發(fā)表總體結論性保薦意見。
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