讓渡逾兩成股權(quán)為重整＊ST金城保殼終獲批

杜卿卿

大股東及關(guān)聯(lián)方多次下血本追加承諾，坎坷重整終得正果。昨日晚間，*ST金城(000820.SZ)發(fā)布公告稱，經(jīng)深交所上市委員會(huì)2012年12月25日召開的上市委工作會(huì)議審議，公司股票恢復(fù)上市申請事項(xiàng)獲得審議通過。

“真是太好了?！币晃怀钟?ST金城兩年的江蘇股民告訴記者，“大家現(xiàn)在關(guān)注的是開盤價(jià)，由于股份無償出讓了22%，持股成本也上升了，是賠是賺還不確定?！辟Y料顯示，*ST金城2011年4月停牌前的收盤價(jià)為6.16元/股。

重整過程坎坷

*ST金城的重整過程有些特殊，公司的重整計(jì)劃曾先后兩次未通過出資人小組表決，最終法院介入，強(qiáng)制執(zhí)行重整計(jì)劃，該計(jì)劃已于2012年11月底執(zhí)行完畢。

對(duì)于重整計(jì)劃各方分歧集中在“對(duì)金城股份出資人權(quán)益進(jìn)行調(diào)整”的要求，其中公司第一大股東錦州鑫天紙業(yè)有限公司按照30%的比例讓渡其持有的金城股份股票，其他股東按照22%的比例讓渡其持有的金城股份股票，共計(jì)讓渡約6678.69萬股。

股票受讓方是公司的重組方，即恒鑫礦業(yè)公司控股股東朱祖國及其一致行動(dòng)人有條件受讓，受讓條件包括無償提供不少于人民幣1.33億元的資金、朱祖國將其持有的恒鑫礦業(yè)公司10%股權(quán)無償贈(zèng)與公司等。

“沒有任何通知，我在10月份發(fā)現(xiàn)股票賬戶里的20000股變成了15600股。”一位投資者對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者稱，“公司要求我們無償出讓22%的股份給大股東，說否則公司就要退市，我們都擔(dān)心公司股票退市。

對(duì)此，多位律師對(duì)記者表示，這種出資人表決未通過、司法介入執(zhí)行的案例比較少見?！斑@是各利益方無法達(dá)成一致意見的結(jié)果?！睆V東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華對(duì)記者稱，法院可能是基于給債務(wù)人更多的挽救機(jī)會(huì)，避免因破產(chǎn)清算造成債務(wù)人職工失業(yè)和社會(huì)財(cái)富的損失的考慮。

受益大股東承諾

*ST金城歷經(jīng)坎坷重整，最終保殼成功，這或許與大股東對(duì)業(yè)績的承諾有莫大干系。不過，有分析人士稱，公司是否具有持續(xù)經(jīng)營能力，恐怕不是大股東的承諾能夠保證的，還是要看資產(chǎn)注入情況和公司經(jīng)營能力。

12月25日，*ST金城公布了大股東及關(guān)聯(lián)方的承諾函，大股東及關(guān)聯(lián)方對(duì)*ST金城2012~2015年凈利潤做出承諾，并稱若未達(dá)到承諾標(biāo)準(zhǔn)將以現(xiàn)金補(bǔ)足，同時(shí)承諾有條件減免公司債務(wù)3.16億元。昨晚公司又發(fā)布公告稱，因恒鑫礦業(yè)黃金儲(chǔ)量未達(dá)到實(shí)際控制人朱祖國此前承諾的不低于25噸儲(chǔ)量水平。朱祖國聲明將于2013年3月31日前向公司支付補(bǔ)償金人民幣5000萬元，由公司參照募集資金管理的相關(guān)規(guī)定對(duì)該補(bǔ)償金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，并由公司、保薦機(jī)構(gòu)和銀行三方監(jiān)管。

“承諾應(yīng)該附有若違反如何追責(zé)的條款?！眲A律師稱，12月25日的承諾不符合《合同法》的承諾方式，“似乎是口頭承諾，不知道公司是否與股東及關(guān)聯(lián)方簽訂有其他追責(zé)條款?！?