上海證券交易所9日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求會(huì)員單位采取措施，對(duì)客戶(hù)超限買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的情況予以規(guī)范和制止。

通知表示，自1月4日風(fēng)險(xiǎn)警示板正式運(yùn)行以來(lái)，大部分會(huì)員遵照要求，向客戶(hù)提示了風(fēng)險(xiǎn)，但是仍存在個(gè)別會(huì)員客戶(hù)單一賬戶(hù)當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票超過(guò)50萬(wàn)股的情況，需要進(jìn)一步加強(qiáng)此類(lèi)股票的交易管理。為此，通知強(qiáng)調(diào)，會(huì)員單位務(wù)必按照上交所有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的簽署工作，向客戶(hù)揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。客戶(hù)未簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的單不得接受其買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的委托。上交所將根據(jù)需要對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》簽署情況進(jìn)行檢查。

通知明確，單一賬戶(hù)當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票數(shù)量，按照投資者證券賬戶(hù)與融資融券信用證券賬戶(hù)的買(mǎi)入量合并計(jì)算；投資者委托買(mǎi)入數(shù)量與當(dāng)日已買(mǎi)入數(shù)量及已申報(bào)買(mǎi)入但尚未成交、也未撤銷(xiāo)的數(shù)量之和，不得超過(guò)50萬(wàn)股；超過(guò)50萬(wàn)股的，會(huì)員不得接受其買(mǎi)入申報(bào)。

各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)單一賬戶(hù)當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量進(jìn)行監(jiān)控；發(fā)現(xiàn)客戶(hù)違反規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以警示和勸阻，并及時(shí)向交易所報(bào)告。投資者違反規(guī)定超限買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的，經(jīng)警示無(wú)效后，上交所將給予限制賬戶(hù)交易的紀(jì)律處分。會(huì)員疏于客戶(hù)管理，未有效警示和勸阻客戶(hù)超限買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的，上交所將對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。