罰沒(méi)2400萬(wàn)、撤銷證券從業(yè)資格，終身證券市場(chǎng)禁入——綠大地造假事實(shí)被查清之后，證監(jiān)會(huì)選在3·15維權(quán)的前一日，下發(fā)了對(duì)中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合證券最嚴(yán)厲的處罰通知。

京華時(shí)報(bào)記者敖曉波京華時(shí)報(bào)制圖何將

中介受嚴(yán)處

在令人瞠目結(jié)舌的造假上市行徑曝光后，曾經(jīng)風(fēng)光一時(shí)的綠大地，迅速淪為\*ST大地。昨天，證監(jiān)會(huì)針對(duì)中介機(jī)構(gòu)下發(fā)處罰通知，認(rèn)定聯(lián)合證券在綠大地欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說(shuō)明書(shū)中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，依法擬作以下處罰：沒(méi)收聯(lián)合證券業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元，罰款1200萬(wàn)元。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員黎海祥、李迅冬給予警告并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷兩人保薦代表人資格和證券從業(yè)資格，終身證券市場(chǎng)禁入。

此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)四川天澄門律師事務(wù)所與深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司也作出處罰：沒(méi)收天澄門律師事務(wù)所業(yè)務(wù)收入60萬(wàn)元，并罰款60萬(wàn)元，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員徐平、肖兵給予警告并分別處以10萬(wàn)元罰款，終身證券市場(chǎng)禁入；沒(méi)收深圳鵬城業(yè)務(wù)收入60萬(wàn)元，并罰款60萬(wàn)元，撤銷深圳鵬城證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員廖福澍、姚國(guó)勇給予警告并分別處以10萬(wàn)元罰款，終身證券市場(chǎng)禁入；沒(méi)收深圳鵬

給市場(chǎng)一個(gè)警醒

事實(shí)上，今年以來(lái)短短的兩個(gè)多月，證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)開(kāi)出的處罰通知就有三批，包括對(duì)中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取9個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施；對(duì)隆基股份的保薦代表人國(guó)信證券的王延翔、曲文波采取12個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施；對(duì)康達(dá)新材的保薦代表人光大證券的張曙華、王蘇華采取3個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

而證監(jiān)會(huì)此番“痛下殺手”，多位保薦人接受記者采訪時(shí)表示，沒(méi)想到開(kāi)出這么巨額的罰單，應(yīng)該會(huì)給市場(chǎng)一個(gè)警醒。而銀騰前瞻孫旭東也表示，證監(jiān)會(huì)此次重罰綠大地案相關(guān)責(zé)任中介，徹底打破了原來(lái)只薦不保的尷尬，讓造假成本陡然上升到一般中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)者難以接受的水平，這是對(duì)IPO造假利益鏈條的一次釜底抽薪，有助于真正起到懲前毖后的作用。

據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)已向上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人履行了事先告知程序，根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將于近期召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。