著力提升會員單位投資者保護(hù)意識和服務(wù)水平

⊙中國證券業(yè)協(xié)會

2013年5月9日，中國證券業(yè)協(xié)會牽頭成立了萬福生科案件投資者利益補(bǔ)償協(xié)調(diào)小組（下稱“協(xié)調(diào)小組”），小組成員單位為中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（下稱“保護(hù)基金公司”）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中國結(jié)算”）、深圳證券交易所（下稱“深交所”）、平安證券有限責(zé)任公司（下稱“平安證券”）。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各成員單位在投資者利益補(bǔ)償中的相關(guān)工作，促進(jìn)補(bǔ)償工作順利進(jìn)行。協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心履行協(xié)調(diào)小組辦公室的職責(zé)。經(jīng)過協(xié)調(diào)小組各成員單位的通力合作，目前萬福生科案件投資者利益補(bǔ)償工作進(jìn)展順利?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：

一、適格投資者簽署《和解承諾函》情況

經(jīng)統(tǒng)計，萬福生科案件應(yīng)補(bǔ)償投資者總賬戶數(shù)13426個，應(yīng)補(bǔ)償總金額17934.54萬元。從5月20日開始接受網(wǎng)簽到6月6日，專項補(bǔ)償基金網(wǎng)站適格投資者注冊賬戶12048個，注冊賬戶占應(yīng)補(bǔ)償適格投資投資者總賬戶的89.74%；已經(jīng)簽署《和解承諾函》的賬戶數(shù)11648個，占應(yīng)補(bǔ)償適格投資者賬戶總數(shù)的86.76%；注冊賬戶涉及的補(bǔ)償金額17388.60萬元，占應(yīng)補(bǔ)償總金額的96.96%；已簽署《和解承諾函》投資者涉及的補(bǔ)償金額共計16943.76萬元，占應(yīng)補(bǔ)償總金額的94.48%。補(bǔ)償工作進(jìn)展順利。

二、適格投資者補(bǔ)償金額的認(rèn)定過程

5月13日，中國結(jié)算和深交所根據(jù)《萬福生科案件投資者利益補(bǔ)償協(xié)調(diào)小組第一次會議紀(jì)要》的要求，以光盤形式向保護(hù)基金公司提供了萬福生科交易和登記結(jié)算相關(guān)電子數(shù)據(jù)。5月16日，保護(hù)基金公司設(shè)立的補(bǔ)償工作組在對中國結(jié)算、深交所提供的相關(guān)投資者賬戶與交易數(shù)據(jù)的預(yù)處理及驗(yàn)證相關(guān)數(shù)據(jù)間勾稽關(guān)系的基礎(chǔ)上，開始計算適格投資者應(yīng)獲補(bǔ)償金額。5月17日，第三方獨(dú)立審計機(jī)構(gòu)開始對補(bǔ)償工作組計算的適格投資者補(bǔ)償數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核和審計。5月19日，補(bǔ)償工作組對適格投資者補(bǔ)償金額數(shù)據(jù)進(jìn)行了修訂，計算復(fù)權(quán)后的成本時不再考慮2012年6月12日派發(fā)的每股0.30元紅利，此項修正導(dǎo)致對適格投資者補(bǔ)償金額較原計算方法增加了224.588萬元。5月20日，第三方獨(dú)立審計機(jī)構(gòu)完成了對補(bǔ)償工作組計算的適格投資者補(bǔ)償金額的審計工作，適格投資者可以通過專項補(bǔ)償基金網(wǎng)站查詢到具體的補(bǔ)償金額。

三、接受投資者咨詢情況

截至6月6日，通過熱線電話（4008666789）累計接聽投資者咨詢電話16075個，累計成功呼出投資者提醒電話14639個，專項補(bǔ)償基金網(wǎng)站累計訪客數(shù)為76229人次。截至6月6日，通過投資者咨詢專用郵箱累計接收253封郵件、涉及175個客戶，均已給予回復(fù)。深交所投資者服務(wù)熱線共接聽投資者對補(bǔ)償方案的咨詢電話49個，收到郵件2封以及書面信函1封。深交所投資者熱線針對投資者提問分類進(jìn)行了答復(fù)并及時將賠償標(biāo)準(zhǔn)計算等具體問題導(dǎo)向?qū)ｍ椦a(bǔ)償基金熱線，使投資者能夠及時獲得準(zhǔn)確詳盡的解答。

四、特別提醒事項

需要特別提醒的是，接受適格投資者網(wǎng)簽時間將持續(xù)到6月11日23時，凡愿意接受補(bǔ)償，但尚未完成網(wǎng)簽操作的適格投資者要抓緊時間辦理。目前，適格投資者已經(jīng)能夠通過交易系統(tǒng)查詢深市A股證券賬戶中的補(bǔ)償權(quán)份額，獲知補(bǔ)償金額信息。6月17日至28日，適格投資者可選擇以下任何一種方式進(jìn)行補(bǔ)償權(quán)確認(rèn)申報：方式一，通過深交所交易系統(tǒng)，比照深交所上市公司股東大會投票業(yè)務(wù)的程序進(jìn)行申報；方式二，通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)申報；方式三，于6月28日前向補(bǔ)償工作組提交書面申請材料，通過手工方式進(jìn)行申報。7月3日，中國結(jié)算將通過投資者開戶的證券公司向已經(jīng)完成補(bǔ)償權(quán)確認(rèn)申報的投資者劃付資金，投資者可在2013年7月3日對補(bǔ)償資金的到賬情況進(jìn)行查詢。

萬福生科案件投資者先行賠付的做法和一整套補(bǔ)償工作安排，是我國證券市場上維護(hù)“三公”原則、保護(hù)投資者合法權(quán)益的一次有益的嘗試，在保護(hù)投資者利益、規(guī)范市場秩序、提升證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)水平等方面，都具有積極的意義。這次先行賠付工作有以下幾個特點(diǎn)：

一是充分利用現(xiàn)代化技術(shù)手段快速高效補(bǔ)償投資者。在萬福生科案件投資者利益補(bǔ)償工作中，充分利用了我國證券市場電子化交易和集中清算的技術(shù)優(yōu)勢。深交所和中國結(jié)算向補(bǔ)償工作組提供了萬福生科交易和結(jié)算數(shù)據(jù)，為快速確定專項補(bǔ)償適格投資者提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料。平安證券開發(fā)建設(shè)了萬福生科案投資者利益補(bǔ)償專項基金網(wǎng)站，開通了證券公司查詢其客戶網(wǎng)簽情況及向補(bǔ)償工作組反饋通知客戶情況的功能。為了使適格投資者及時了解獲得補(bǔ)償?shù)姆椒ㄅc途徑，補(bǔ)償工作組還開通了網(wǎng)絡(luò)咨詢平臺與適格投資者進(jìn)行聯(lián)系。

二是突出發(fā)揮自律組織的作用。在萬福生科案件投資者補(bǔ)償工作中，各相關(guān)自律組織全力配合，保證了補(bǔ)償工作的順利進(jìn)行。

三是保薦機(jī)構(gòu)自愿先行賠付、尋求和解，開創(chuàng)了保護(hù)投資者合法權(quán)益的新途徑。作為萬福生科的保薦機(jī)構(gòu)，平安證券主動提出對投資者先行賠付，最大限度地維護(hù)投資者的合法權(quán)益，為此由董事長牽頭成立了專項領(lǐng)導(dǎo)小組。平安證券以自己的實(shí)際行動主動承擔(dān)責(zé)任，維護(hù)投資者權(quán)益，獲得了廣大適格投資者的諒解和配合，開創(chuàng)了保護(hù)投資者利益、解決證券糾紛的新途徑。

多年來，證券市場虛假陳述案件民事訴訟效果不佳，尤其在我國沒有集體訴訟制度的情況下更是如此。保薦機(jī)構(gòu)主動承擔(dān)市場責(zé)任，設(shè)立專項補(bǔ)償基金補(bǔ)償投資者因其保薦上市的公司虛假陳述而產(chǎn)生的交易損失，尋求通過和解方式解決證券糾紛，是我國證券市場上解決類似糾紛、保護(hù)投資者利益的一項大膽嘗試。

此次平安證券出資設(shè)立補(bǔ)償基金先行賠付因萬福生科造假案而遭受損失的投資者，共涉及96家證券公司的約1.3萬適格投資者。廣大證券公司從維護(hù)投資者利益出發(fā)，給予了全面的配合與支持，截至6月6日，共有81家證券公司向補(bǔ)償工作組反饋了與4621位適格投資者的聯(lián)系情況。證券公司在積極聯(lián)系適格投資者的同時，也從中吸取了教訓(xùn)，受到了警示。協(xié)會作為證券行業(yè)自律管理組織，支持會員單位通過和解、調(diào)解等非訴訟方式解決其與投資者之間的證券糾紛，鼓勵會員單位在類似案件中主動承擔(dān)責(zé)任、先行補(bǔ)償投資者損失的做法，同時更希望廣大會員單位加強(qiáng)內(nèi)部管理、完善內(nèi)控制度、規(guī)范經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，杜絕中介服務(wù)過程中的失職行為，提升投資者保護(hù)意識，提高為投資者服務(wù)的水平，促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展。

切實(shí)履行專項補(bǔ)償基金管理人職責(zé) 維護(hù)投資者合法權(quán)益

⊙中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（簡稱“保護(hù)基金公司”）接受平安證券委托，擔(dān)任萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項基金（簡稱“專項補(bǔ)償基金”）的管理人，負(fù)責(zé)該基金的日常管理及運(yùn)作，不收取任何報酬。希望通過我們的努力，勤勉盡責(zé)地履行好管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

保護(hù)基金公司同意作為管理人的初衷是促進(jìn)投資者合法權(quán)益保護(hù)，這與《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》所確立的“維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益”的原則是相一致的，是職責(zé)所在。

保護(hù)基金公司將“全心全意保護(hù)投資者合法權(quán)益”作為公司使命。此次擔(dān)任獨(dú)立的專項補(bǔ)償基金管理人，有別于之前用國家再貸款對投資者進(jìn)行賠償,能夠充分發(fā)揮保護(hù)基金公司在證券公司風(fēng)險處置工作相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、人員隊伍優(yōu)勢，更重要的是，希望通過保護(hù)基金公司專業(yè)、公益性的工作，探索在民事賠償方面具有現(xiàn)實(shí)意義的保護(hù)投資者合法權(quán)益的新方法。

擔(dān)任專項補(bǔ)償基金管理人，是保護(hù)基金公司首次開展的新業(yè)務(wù)，為穩(wěn)妥做好相關(guān)工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保護(hù)基金公司黨委高度重視、專題研究，成立了由公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長的專項工作組，抽調(diào)公司相關(guān)部門業(yè)務(wù)人員，設(shè)立專崗，建章建制，規(guī)范運(yùn)作。

作為專項補(bǔ)償基金管理人，保護(hù)基金公司在工作中堅持公益性和中立性的原則，積極開展專項補(bǔ)償基金日常管理及運(yùn)作，勤勉盡責(zé)地履行管理人職責(zé)，努力管好、用好專項補(bǔ)償基金財產(chǎn)，保證專項補(bǔ)償基金財產(chǎn)的安全和完整，?？顚Ｓ?。工作中，保護(hù)基金公司以最大限度保護(hù)投資者利益，最大限度方便投資者為目標(biāo)，盡量減輕投資者的時間成本和參與的經(jīng)濟(jì)成本，各項既定工作事項按計劃全面、有序開展。經(jīng)統(tǒng)計，截至6月6日專項補(bǔ)償基金網(wǎng)站（http://www.wfskjj.com/）已經(jīng)簽署《和解承諾函》的適格投資者賬戶數(shù)11648個，占應(yīng)補(bǔ)償適格投資者賬戶總數(shù)的86.76%；已簽署《和解承諾函》的補(bǔ)償金額共計1.69億元，占總補(bǔ)償金額的94.48%。適格投資者與平安證券達(dá)成和解、接受專項補(bǔ)償基金補(bǔ)償?shù)目傮w進(jìn)展情況較為平穩(wěn)。與此同時，仍有部分適格投資者還未簽署《和解承諾函》。

下一階段，保護(hù)基金公司將按照《中國證券投資者保護(hù)基金公司關(guān)于萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項基金的管理人公告》及后續(xù)公告公布的專項補(bǔ)償基金支付補(bǔ)償資金的基本流程和各具體環(huán)節(jié)的時間表，全力以赴，切實(shí)履行專項補(bǔ)償基金管理人職責(zé)，確保穩(wěn)妥細(xì)致地做好投資者服務(wù)工作，最大限度維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

看投資者權(quán)益保護(hù)

⊙中國銀河證券股份有限公司

5月10日，平安證券在深圳宣布設(shè)立“萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項基金”（下稱“專項補(bǔ)償基金”），用以補(bǔ)償因萬福生科造假案而蒙受損失的投資者，這是A股首只機(jī)構(gòu)專項補(bǔ)償基金。

中國銀河證券股份有限公司（下稱“銀河證券”）為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，全面做好本次因萬福生科虛假陳述事件而受到損失投資者的服務(wù)工作，從公司總部到各分支機(jī)構(gòu)按照中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)通知的要求，全面部署、并積極配合專項補(bǔ)償基金補(bǔ)償工作組做好適格投資者服務(wù)工作。目前各項工作仍在穩(wěn)步推進(jìn)過程中。

為切實(shí)做好本次關(guān)于萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項基金賠付的客戶服務(wù)工作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，使符合專項補(bǔ)償基金補(bǔ)償條件的適格投資者順利得到補(bǔ)償，公司總部按步驟、分階段、有針對性地開展投資者服務(wù)工作：（一）全面動員、組織各分支機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)有關(guān)專項補(bǔ)償基金基本情況；（二）組織實(shí)施篩選符合專項補(bǔ)償基金補(bǔ)償條件的客戶名單，并對客戶逐一聯(lián)系，做好相關(guān)公告內(nèi)容的通知、提示工作；（三）根據(jù)補(bǔ)償工作組提供的適格投資者名單，通過公司呼叫中心對全部適格投資者進(jìn)行統(tǒng)一外呼聯(lián)系，并由各分支機(jī)構(gòu)針對個別情況做好后續(xù)客戶服務(wù)工作；（四）為確保適格投資者順利得到補(bǔ)償，有針對性開展適格投資者服務(wù)工作。

目前，除因客戶聯(lián)絡(luò)方式不對而導(dǎo)致無法聯(lián)系的客戶外，我公司已完成了對全部適格投資者進(jìn)行聯(lián)系確認(rèn)的工作。對于已聯(lián)系上的客戶，我們分別根據(jù)其在網(wǎng)站注冊、簽署和解承諾函等狀態(tài)，有計劃、有針對性地安排營業(yè)部開展與客戶進(jìn)行溝通、操作服務(wù)提示等工作；對于未聯(lián)系上的客戶，我們將繼續(xù)通過多種方式與渠道進(jìn)行聯(lián)系，確保適格投資者能夠按照補(bǔ)償流程進(jìn)行操作，順利得到補(bǔ)償。

中國證監(jiān)會對萬福生科造假上市以及中介失職而做出的嚴(yán)厲處罰，震動了資本市場，平安證券的先行賠償方式給行業(yè)樹立了投資者保護(hù)的標(biāo)桿。我們認(rèn)為做好投資者教育與服務(wù)是一項長期性、基礎(chǔ)性和常規(guī)性的重要工作，任重而道遠(yuǎn)。銀河證券將把做好投資者教育與服務(wù)工作作為公司經(jīng)營管理不可分割的一部分，長期不懈地堅持下去，為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展而不斷努力。

竭盡全力保護(hù)投資者權(quán)益

⊙渤海證券股份有限公司

2013年2月，萬福生科被曝財務(wù)造假，市場一片嘩然。上市公司造假最直接的后果便是對投資者利益的損害，特別是中小投資者者。按照中證協(xié)、投?；鸸镜慕y(tǒng)一安排和部署，我公司竭盡全力對所屬營業(yè)部的適格投資者進(jìn)行了聯(lián)系、溝通和解釋，截至2013年6月4日，我公司已有65名客戶在專項補(bǔ)償基金網(wǎng)站進(jìn)行注冊并點(diǎn)擊簽署了《和解承諾函》，簽署和解函客戶數(shù)占符合賠償條件客戶總數(shù)的97.01%。

針對此次事件，我公司高度重視，將其作為切實(shí)履行投資者權(quán)益保護(hù)職責(zé)和認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管部門要求的緊急、重要任務(wù)，重點(diǎn)安排相關(guān)部門直接推動客戶聯(lián)系工作。按照補(bǔ)償流程，我公司提前對適格投資者進(jìn)行了篩選，并按照最終與投?；鸬臄?shù)據(jù)核對的結(jié)果，確定了我公司的適格投資者，通過公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容公告。同時，根據(jù)客戶所在營業(yè)部，將具體客戶聯(lián)系溝通工作責(zé)任到人。我公司相關(guān)營業(yè)部，采取了多種有效手段與客戶進(jìn)行了聯(lián)系，對于短時間無法聯(lián)系到的客戶還通過上門拜訪、聯(lián)系客戶的親戚朋友等形式，盡最大可能聯(lián)系、通知客戶；我公司每日還安排專人負(fù)責(zé)統(tǒng)計相關(guān)營業(yè)部聯(lián)系、溝通客戶情況、客戶初步意向，并通過專項補(bǔ)償基金網(wǎng)站對客戶注冊、簽署承諾函情況進(jìn)行統(tǒng)計，對于已經(jīng)初步意向同意但還沒有在網(wǎng)站注冊或簽署承諾函的客戶要求營業(yè)部與客戶作進(jìn)一步溝通。

切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，既是證券中介機(jī)構(gòu)的生存之本，也是證券市場健康發(fā)展的根本保障。作為中介機(jī)構(gòu)，我們有信心、有義務(wù)履行應(yīng)盡的投資者保護(hù)的職責(zé)，為樹立證券市場良好形象貢獻(xiàn)自身應(yīng)有的力量。

創(chuàng)新機(jī)制精心組織確保投資者補(bǔ)償方案高效順利實(shí)施

⊙深圳證券交易所

2013年5月10日，平安證券推出了出資3億元設(shè)立補(bǔ)償專項基金對萬福生科案適格投資者先行補(bǔ)償?shù)姆桨福ㄒ韵潞喎Q“投資者補(bǔ)償方案”），開創(chuàng)了我國A股市場自成立以來對投資者損失先行補(bǔ)償先例。針對這一證券市場重大創(chuàng)新事項，深交所領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織投資者教育中心、創(chuàng)業(yè)板公司管理部等有關(guān)部門，以“最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益”為出發(fā)點(diǎn)和宗旨，創(chuàng)新機(jī)制，精心組織，周密部署，以確保投資者補(bǔ)償方案高效、順利實(shí)施。

一、創(chuàng)新機(jī)制，簡化程序，實(shí)現(xiàn)投資者補(bǔ)償全程電子化和自動化

平安證券關(guān)于投資者先行補(bǔ)償?shù)姆桨腹己?，深交所與中國結(jié)算深圳分公司、深圳證券信息公司、深圳證券通信公司以及萬福生科利益補(bǔ)償協(xié)調(diào)小組其他機(jī)構(gòu)全力配合、立足長遠(yuǎn)，反復(fù)研究論證，以“合法合規(guī)、投資者最便捷、券商改動成本最小”為基本原則，創(chuàng)新投資者補(bǔ)償方案實(shí)現(xiàn)機(jī)制，創(chuàng)造性地借用深交所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)和中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了投資者補(bǔ)償全程電子化和自動化。

（一）借道深交所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償權(quán)便捷申報。

根據(jù)投資者補(bǔ)償方案適格投資者要獲得補(bǔ)償資金，必須完成網(wǎng)簽和有效申報，兩者缺一不可。由于現(xiàn)有交易系統(tǒng)無法實(shí)施簽署同意補(bǔ)償金和解協(xié)議的功能，需要通過補(bǔ)償基金網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)，但補(bǔ)償基金網(wǎng)站無法實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格的投資者身份認(rèn)證，因此需要再配套通過交易系統(tǒng)申報補(bǔ)償確認(rèn)。

目前深圳證券市場可以提供現(xiàn)金選擇權(quán)、要約申報、認(rèn)沽權(quán)利、網(wǎng)絡(luò)投票申報等方式，深交所與中國結(jié)算深圳分公司對上述各種方式的實(shí)施效果分別進(jìn)行了論證。鑒于本次補(bǔ)償權(quán)的申報是一種確認(rèn)性質(zhì)的申報，與網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)本意契合，而另三種方案均涉及股東對其股份權(quán)利的處置；另一方面，網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)在券商柜臺系統(tǒng)既不做前端檢查也不對股份做處置操作，可以最大靈活度實(shí)現(xiàn)申報，券商系統(tǒng)不需要做任何修改即能適應(yīng)。因此，最后決定借用網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)實(shí)施申報。

（二）借用結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)放補(bǔ)償資金，確保補(bǔ)償資金精準(zhǔn)到位。

適格投資者簽署和解協(xié)議且已成功申報補(bǔ)償權(quán)后，補(bǔ)償基金如何用最便捷的方式，精確地向其派發(fā)補(bǔ)償金，也是投資者和監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注的問題。深交所和中國結(jié)算深圳分公司經(jīng)過充分研究探討，最終決定借用中國結(jié)算深圳分公司的代收代付業(yè)務(wù)系統(tǒng)作為補(bǔ)償金發(fā)放渠道，使派發(fā)過程充分采用現(xiàn)有系統(tǒng)，同時確保補(bǔ)償資金及時準(zhǔn)確發(fā)送到適格投資者賬戶。

二、精心組織，周密部署，確保投資者補(bǔ)償方案高效、順利實(shí)施

在研究確定投資者補(bǔ)償方案實(shí)現(xiàn)路徑和機(jī)制后，深交所精心組織，周密部署，多管齊下，確保投資者補(bǔ)償方案高效、順利實(shí)施。

（一）主動派發(fā)補(bǔ)償權(quán)數(shù)據(jù)，確保精確通知所有適格投資者。

萬福生科案投資者補(bǔ)償方案實(shí)施中還面臨如何將補(bǔ)償權(quán)信息精確通知所有適格投資者的問題，以免適格投資者因不知情而錯過獲得補(bǔ)償。為最大限度地保護(hù)投資者合法權(quán)益，深交所與中國結(jié)算深圳分公司最終研究確定通過主動派發(fā)補(bǔ)償權(quán)數(shù)據(jù)的渠道來實(shí)現(xiàn)，即根據(jù)補(bǔ)償基金申請的適格投資者明細(xì)數(shù)據(jù)，向?qū)?yīng)的券商派發(fā)補(bǔ)償權(quán)信息，并要求券商修改相關(guān)系統(tǒng)，使投資者可以通過現(xiàn)有交易系統(tǒng)查詢其補(bǔ)償權(quán)信息。

（二）周密部署各項技術(shù)細(xì)節(jié)，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接無誤。

為向投資者提供最便捷的操作方式，方便各會員單位用最小成本做好技術(shù)準(zhǔn)備，確保補(bǔ)償權(quán)實(shí)施準(zhǔn)確無誤，相關(guān)各方對實(shí)施涉及的各重要環(huán)節(jié)進(jìn)行了反復(fù)推敲，在研究過程中，也充分征求了會員單位、券商系統(tǒng)開發(fā)商的意見，周密部署各項技術(shù)細(xì)節(jié)。

（三）密切關(guān)注上市公司監(jiān)管動態(tài)，做好投資者咨詢服務(wù)。

在協(xié)調(diào)做好補(bǔ)償方案制定及業(yè)務(wù)實(shí)施各項工作的同時，深交所一線監(jiān)管部門也高度關(guān)注萬福生科的日常監(jiān)管動態(tài)，確保投資者利益補(bǔ)償工作的妥善開展。

此外，深交所積極準(zhǔn)備，妥善安排，做好利益補(bǔ)償方案披露前后本所服務(wù)熱線及投資者咨詢的各項工作，使投資者能夠及時獲得準(zhǔn)確詳盡的解答。

萬福生科案專項補(bǔ)償基金和解金額超九成

⊙平安證券有限責(zé)任公司

6月4日，備受市場關(guān)注的萬福生科案件專項補(bǔ)償基金又有新進(jìn)展，符合補(bǔ)償條件的萬福生科投資者可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)查詢深市A股證券賬戶中的補(bǔ)償權(quán)份額，獲知補(bǔ)償金額信息，并需在6月17日至28日期間，通過深交所交易系統(tǒng)或深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)發(fā)出確認(rèn)補(bǔ)償金額的有效申報指令。在各項核實(shí)手續(xù)完成后，補(bǔ)償資金將在7月3日劃付到投資者的證券交易資金賬戶。根據(jù)公告，適格投資者需要在6月11日23時之前，登陸專項補(bǔ)償基金網(wǎng)站（www.wfskjj.com）查詢補(bǔ)償金額后，同意接受補(bǔ)償并點(diǎn)擊確認(rèn)《和解承諾函》。

為使更多適格投資者獲得補(bǔ)償，在中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（下稱“基金管理人”）的指導(dǎo)下，基金出資人平安證券配合開展了一系列包括基金方案設(shè)計、基金信息披露與配合各家券商聯(lián)系投資者在內(nèi)的輔助工作，以期惠及更多適格投資者，目前收效較明顯。

根據(jù)補(bǔ)償工作組提供的數(shù)據(jù)，按照本次基金公布的賠償范圍和賠償標(biāo)準(zhǔn)，如果本次適格投資者全部獲得賠償，補(bǔ)償總金額將達(dá)到1.79億元左右。截至6月6日，已有11648位適格投資者簽署了《和解承諾函》，和解金額達(dá)到1.69億元，占本次補(bǔ)償總金額的比例94.48%。短短十幾天，絕大多數(shù)投資者選擇和解，說明補(bǔ)償基金的方式已獲得市場認(rèn)可，與過去久拖不決的案例相比，平安證券先行補(bǔ)償投資者，是有誠意、負(fù)責(zé)任的做法。

為保證專項補(bǔ)償基金的公信力和權(quán)威性，平安證券委托中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司擔(dān)任基金管理人，同時最終推出的補(bǔ)償方案也充分征求了中國證券業(yè)協(xié)會、中證投?；鸸尽⑸罱凰椭械枪镜葯?quán)威機(jī)構(gòu)的意見。在具體算法選擇、公式參數(shù)和細(xì)節(jié)設(shè)定等方面，專項補(bǔ)償基金均做合理的可為投資者帶來更優(yōu)補(bǔ)償結(jié)果的安排。

平安證券設(shè)立專項基金僅是事后補(bǔ)救、減少損害的行為。更加根本的，應(yīng)是切實(shí)提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，防止欺詐上市和利潤操縱，從源頭上避免此類事件的再次發(fā)生。從2011年開始，平安證券在行業(yè)內(nèi)率先啟動了一場“觸及靈魂”的投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展和風(fēng)控模式變革，包括在投行業(yè)務(wù)模式推行從“通道制投行”向“交易型投行”的轉(zhuǎn)變，在激勵考核機(jī)制上從項目直接掛鉤向綜合評價體系轉(zhuǎn)變，內(nèi)控和風(fēng)險管理體系的全面優(yōu)化，問責(zé)機(jī)制的明確和完善等，力求從根源上探索一條符合市場需要和自身長遠(yuǎn)發(fā)展的道路，從源頭上保障項目質(zhì)量，提升保薦業(yè)務(wù)能力，保薦優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，保護(hù)投資者的利益，并愿意接受全社會監(jiān)督。

廣發(fā)證券關(guān)于萬福生科案適格投資者告知工作開展情況

⊙廣發(fā)證券股份有限公司

萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項基金的設(shè)立與運(yùn)作，不僅是新形勢下對于投資者權(quán)益保護(hù)模式的一種創(chuàng)新探索，也是對證券公司協(xié)調(diào)賠償方與受償方關(guān)系、組織告知適格投資者等能力的試驗(yàn)。

為此，廣發(fā)證券高度重視本次適格投資者組織聯(lián)系工作，公司領(lǐng)導(dǎo)一方面與基金出資人平安證券及管理方中國證券投資者保護(hù)基金保持密切溝通聯(lián)系，及時了解基金的運(yùn)作及投資者和解情況；另一方面組織跨部門專項工作小組，第一時間篩選適格投資者信息、安排各營業(yè)部客服人員通過公告、短信、電話、拜訪等多種方式提前通知適格投資者，由責(zé)任人負(fù)責(zé)逐個客戶跟蹤，協(xié)助適格投資者了解賠償規(guī)則、賠償金額計算、和解函網(wǎng)簽流程等問題。同時，公司于官方網(wǎng)頁、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等顯著處進(jìn)行公告，向已登記手機(jī)適格投資者發(fā)送提醒短信，并通過客戶管理信息系統(tǒng)向客戶經(jīng)理生成拜訪聯(lián)絡(luò)任務(wù)，在及時提醒客戶經(jīng)理相關(guān)告知任務(wù)的同時，要求客戶經(jīng)理對適格投資者告知工作進(jìn)行客服日志留痕，以確保告知工作的及時、完整、準(zhǔn)確，也便于公司統(tǒng)計了解客戶告知工作的進(jìn)度、及時向基金管理人反饋公司相關(guān)工作的開展情況。

截至2013年5月31日，廣發(fā)證券逾七成適格投資者已注冊并簽署和解承諾函，適格投資者告知工作仍在緊張有序的開展之中。