中國證券監(jiān)督管理委員會副主席莊心一（東方網(wǎng)）

[莊心一]尊敬的各位來賓：上午好。我受肖鋼主席委托，前來參加此次論壇，首先我代表肖鋼主席和中國證監(jiān)會，向2013陸家嘴論壇的召開表示熱烈的祝賀。

[莊心一]十八大以來，黨中央、國務(wù)院著眼于全面建成小康社會的奮斗目標，作出了以改革釋放紅利、以轉(zhuǎn)型增添動力，打造中國經(jīng)濟升級版的戰(zhàn)略部署，近期，國務(wù)院明確指出，穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型、惠民生，金融發(fā)揮著重要的作用，并就當前金融支持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級出臺了有針對性的政策措施，本次論壇的主題“中國金融改革開放與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級”契合當前經(jīng)濟的脈動，直面經(jīng)濟工作重心，正是今后一個時期需要深入研究和全面實踐的重大課題。

[莊心一]今天大家共聚黃浦江畔，圍繞這一主題集思廣益，為落實好黨中央、國務(wù)院的部署必將提供有益的啟示，起到積極的作用。從世界經(jīng)濟發(fā)展史來看，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級是各經(jīng)濟體發(fā)展到一定階段以后必須面對的重大現(xiàn)實問題，主要經(jīng)濟強國都是通過數(shù)次成功的轉(zhuǎn)型升級，保持和提升了核心競爭力和綜合實力。

[莊心一]近年來國際金融危機影響籠罩全球，歐洲主權(quán)債務(wù)危機持續(xù)發(fā)酵，市場競爭格局和經(jīng)濟格局正在發(fā)生深刻、復(fù)雜的變化。在原有增長動力減弱、新的增長動力尚未形成的情況下，無論是發(fā)達國家還是新型經(jīng)濟體都面臨著轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、搶占新一輪發(fā)展制高點的緊迫的任務(wù)。對我國來說經(jīng)過三十多年的改革開放，已經(jīng)發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟體，調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的需求迫切，有效地提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力已經(jīng)刻不容緩。

[莊心一]我國資本市場自建立以來，一直堅持市場化、法制化目標，推動市場發(fā)展在資源配置中的基礎(chǔ)性作用發(fā)揮，促進投融資效率的提升。近年來為服務(wù)實體經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級，證監(jiān)會持續(xù)推進市場基礎(chǔ)性建設(shè)，在改革新股發(fā)行制度和上市公司退出制度、完善主板市場功能、建立多層次市場體系、改善并購重組環(huán)境、擴大市場開放、強化監(jiān)管執(zhí)法力度、維護投資者合法權(quán)益等方面進行的積極務(wù)實的探索，在各方、各界共同努力下，也取得了階段性的進展和成果。

[莊心一]大家知道，資本市場是投融資雙方直接互動的平臺，運用市場化方式引導資源合理流動、高效地配置組合，是資本市場的天然優(yōu)勢，發(fā)揮好這一優(yōu)勢，對宏觀經(jīng)濟目標的實現(xiàn)和微觀主體的做優(yōu)做強做大都有重要作用，但是這一優(yōu)化的發(fā)揮更非一朝一夕，而是一項持續(xù)性、牽涉面極廣的功能，我們必須堅定信心和決心，不為任何的困難所擾，堅持不懈，齊心協(xié)力推進市場建設(shè)。

[莊心一]當前，提升資本市場服務(wù)功能的重要性、緊迫性日趨顯現(xiàn)，對所面臨的困難和成因認識更為深刻和客觀，解決問題的各種有利因素也正在積極集聚和增長，綜合各項而言，現(xiàn)階段正是加快資本市場進一步改革開放的重要時期，證監(jiān)會作為法定監(jiān)管機構(gòu)責無旁貸。一定要勇于擔當、善于攻堅，有所作為，一定要化壓力為動力，化挑戰(zhàn)為機遇，緊緊圍繞實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，下工夫出實招，依靠配合各方的力量，積極推進市場建設(shè)，著力強化市場執(zhí)法，穩(wěn)步推進對外開放，全力開創(chuàng)資本市場改革開放的新格局。

[莊心一]監(jiān)管的工作是資本市場體系不可或缺的重要組成部分，是資本市場發(fā)揮功能的重要基礎(chǔ)，依法實施監(jiān)管，符合市場運行的內(nèi)在要求，是市場發(fā)展的客觀規(guī)律使然，有效維護市場秩序，始終是各國市場監(jiān)管者的和職責所在。在我國當前經(jīng)濟形勢下，在資本市場進一步加快改革開放的要求中，對證監(jiān)會更好履行職責也提出了更高的標準和要求。實現(xiàn)我國資本市場健康發(fā)展的目標，必須維護公開、公平、公正的職場秩序，必須維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，只有始終牢記并始終實踐這兩個宗旨，才可以維護良好的市場秩序，才能充分調(diào)動市場的積極性和信心，夯實市場長期穩(wěn)定發(fā)展的根基。作為市場的監(jiān)管者，證監(jiān)會不是交易的當事人，更不是價格的調(diào)控者，證監(jiān)會的主要的職責都應(yīng)該在維護“三公”上。兩個維護是不是得到落實，是檢驗證監(jiān)會工作的重要標準，促進資本市場發(fā)展，增強市場的功能，歸根到底是要靠市場的力量，尊重市場規(guī)律，發(fā)揮市場作用，與加強監(jiān)管是相輔相成、相得益彰的。在一定意義上，監(jiān)管就是弘揚市場正氣，壓制歪風邪氣，助長市場規(guī)范運行的正能量，遏制妨礙市場運行的負能量，營造良好的環(huán)境。

[莊心一]落實兩個維護意義重大，內(nèi)涵豐富，工作繁重，其中重要的一項是保障維護市場信息的真實性。資本市場是信息匯集的市場，信息的真實性是市場命脈所在，提高市場信息的真實性，要求各市場主體披露的信息都必須真實準確，及時完整，不得有虛假記載、誤導，或者重大遺漏，更不得以欺詐的手段謀取利益，只有信息真實才能形成合理的市場定價，市場配置資源的機制才能正常發(fā)揮作用，只有信息真實市場的投融資雙方才能真正擁有平等的權(quán)利，市場的約束和制衡機制才能切實產(chǎn)生效能。只有信息真實，才能拓展市場化解決問題的范圍和空間，為市場自我修復(fù)創(chuàng)造前提條件，實現(xiàn)動態(tài)均衡，也才能讓監(jiān)管放得更開、放得更好。只有信息真實，才能形成市場主體互信、互動的良好形態(tài)，降低市場運行成本，提高市場整體運行效率，只有信息真實，市場專業(yè)分析方法和投融資管理工具，才能真正有用武之地，才能引導投資者形成合理明確的預(yù)期，促進理性的投融資決策和股權(quán)文化。只有信息真實，市場的風險才能得到及時的揭示、評估，提高市場的穩(wěn)定性。

[莊心一]從根本上看，市場信息的真實性，是實現(xiàn)資本市場市場化、法制化、國際化的重要基礎(chǔ)，是資本市場健康發(fā)展的基本要求，是投資者保護制度的核心所在。信息真實性是資本市場改革發(fā)展中最基本、最重要、最永恒的一項課題。基于此，捍衛(wèi)市場信息的真實性，既是證監(jiān)會的一項重要的工作主線，也是證監(jiān)會開展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的重要抓手。圍繞著提高市場真實性，我們要持之以恒抓好以下幾方面的工作，一是提高市場監(jiān)管的透明度。制定各項規(guī)章制度，證監(jiān)會都要堅持提前公開信息，充分征求意見、集思廣益，對行政許可的審批事項要堅持推進三公開的標準，強化市場準入日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法等等各環(huán)節(jié)的透明度，讓監(jiān)管在陽光下運行。對市場關(guān)注的疑點、焦點要及時呼應(yīng)，如實發(fā)布相關(guān)信息，證監(jiān)會要從自身做起自覺接受社會監(jiān)督、輿論監(jiān)督，充分促進各方及時掌握和了解市場的信息，清楚監(jiān)管導向。

[莊心一]二要不折不扣落實好市場信息披露的規(guī)則，落實好新股發(fā)行體制改革，關(guān)于發(fā)行人一申報即披露、一披露即承擔責任的規(guī)定，對造假行為始終保持威懾，毫不放松對虛假信息的披露，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度，監(jiān)督真實披露產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、風險、權(quán)益安排、咨詢途徑、維權(quán)方式完整的信息，充分保障投資者的知情權(quán)，改進上市公司的信息披露的規(guī)則，并鼓勵市場主體開展形式多樣的渠道，使投資者獲取信息方便快捷，對市場廣泛關(guān)注、質(zhì)疑而得不到及時答復(fù)的焦點問題，要通過嚴管監(jiān)管措施督促當事主體及時準確進行負責任的信息披露和說明。

[莊心一]三要嚴格稽查執(zhí)法，加大打擊造假違法違規(guī)的力度，要用好用足現(xiàn)有的法律法規(guī)，讓造假者付出高昂沉重的代價，持之以恒地堅持嚴格執(zhí)法，不搞運動式執(zhí)法，不搞時松時緊的執(zhí)法，對內(nèi)幕交易、操縱市場等利用虛假信息或者信息優(yōu)勢操縱違規(guī)的行為，始終保持零容忍的態(tài)勢。

[莊心一]四是加強市場誠信體系的建設(shè)，在上市公司法律、審計、資產(chǎn)評估、咨詢顧問等服務(wù)機構(gòu)領(lǐng)域，開展以職業(yè)水準和誠信揭露為主要依據(jù)的分類監(jiān)管制度，逐步形成一套誠信受益、失信受制的機制，促進信息的交流與共享，認真落實資本市場誠信監(jiān)管規(guī)定，以市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫為依據(jù)，強化誠信監(jiān)管和約束，依法懲戒失信的行為。

[莊心一]五是要下大力氣強化市場信息系統(tǒng)建設(shè)。積極推進證券期貨信息系統(tǒng)的資源整合和共享，不斷提高信息系統(tǒng)的安全水平，促進市場信息更加規(guī)范、高效、充分、及時、便捷、持續(xù)地傳播，最大程度地降低獲取信息的成本，保障市場主體平等獲取信息的權(quán)利，增強日常對各類信息的比對的能力，提高查處案件的及時性和查處的效率。

[莊心一]六是強化投資者、尤其是中小投資者的權(quán)益保護，統(tǒng)籌研究制訂系統(tǒng)的、可操作的投資者保護制度，把投資者保護嵌入到全程監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)，持續(xù)深化投資者教育和服務(wù)，切實提高個人投資者自我保護的意識和能力。從我國市場實際出發(fā)，完善多元化糾紛解決機制、市場化投資者損害賠償機制。

[莊心一]各位來賓，上海一直是我國資本市場改革開放的前沿陣地，2009年國務(wù)院明確提出要把上海建設(shè)成為國際金融中心，這不僅為上海深化改革開放指明了方向，也為資本市場發(fā)展帶來了重大機遇和新的突破口。近年來在上海這塊充滿活力的熱土上金融機構(gòu)不斷地健全，各種金融產(chǎn)品體系不斷地健全，跨境業(yè)務(wù)取得了可喜的進展，推進市場國際化的研究和相關(guān)探索正在持續(xù)進行，證券期貨交易所的創(chuàng)新能力和服務(wù)水平也明顯提升，證監(jiān)會將一如既往地支持上海國際金融中心建設(shè)，希望和有關(guān)各方進一步加強合作，緊緊抓住國際金融中心建設(shè)這一重要的戰(zhàn)略契機，圍繞資本市場化、法制化、國際化建設(shè)，勇于創(chuàng)新、銳意進取，做出新的探索和貢獻。最后預(yù)祝本次論壇圓滿成功。謝謝。

[直播室]主題大會一：中國金融改革開放與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級（一）