上交所黃金ETF《指引》
⊙記者 王璐 ○編輯 邱江
為規(guī)范黃金ETF申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),上海證券交易所日前發(fā)布《上海證券交易所黃金交易型開放式證券投資基金業(yè)務(wù)指引》,并自發(fā)布之日起實(shí)施。
根據(jù)《指引》,當(dāng)日買入的黃金ETF份額,當(dāng)日可以賣出。黃金ETF份額的申購(gòu)、贖回,可以采用黃金現(xiàn)貨合約申贖或現(xiàn)金申贖方式。其中,黃金現(xiàn)貨合約申贖是指使用上海黃金交易所掛牌交易的黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約進(jìn)行申贖;現(xiàn)金申贖是指使用現(xiàn)金通過(guò)上交所進(jìn)行申贖。
黃金ETF黃金現(xiàn)貨合約申贖和現(xiàn)金申贖的開放日,由基金管理人在基金合同中規(guī)定。上交所于交易日的9:30至11:30、13:30至15:00接收金交所傳遞的黃金現(xiàn)貨合約申贖申報(bào),于交易日的9:30至11:30、13:00至15:00接收現(xiàn)金申贖申報(bào)。
《指引》規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有資格的上交所會(huì)員和金交所會(huì)員辦理黃金ETF申贖業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)分別與選定的代辦證券公司和金交所會(huì)員簽訂協(xié)議,明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)。同時(shí),基金管理人應(yīng)督促代辦證券公司和金交所會(huì)員向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn),做好賬戶信息備案工作。
投資者在上交所辦理黃金ETF申贖相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)通過(guò)代辦證券公司進(jìn)行。代辦證券公司為投資者辦理黃金ETF申贖業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向其充分揭示風(fēng)險(xiǎn),并要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。投資者參與黃金ETF黃金現(xiàn)貨合約申贖的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)金交所會(huì)員在金交所辦理黃金ETF黃金現(xiàn)貨合約申贖的申報(bào)和黃金現(xiàn)貨合約的清算、過(guò)戶,并遵守相關(guān)規(guī)定。同時(shí),還應(yīng)經(jīng)基金管理人認(rèn)可且同時(shí)具有以下賬戶:即在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立的A股賬戶或基金賬戶;在金交所開立的黃金賬戶。
《指引》還指出,投資者參與黃金ETF份額交易和申贖的,應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:一是當(dāng)日黃金現(xiàn)貨合約申購(gòu)的黃金ETF份額,當(dāng)日可以賣出、現(xiàn)金贖回或黃金現(xiàn)貨合約贖回;二是當(dāng)日黃金現(xiàn)貨合約贖回獲得的黃金現(xiàn)貨合約,當(dāng)日可以用于黃金現(xiàn)貨合約申購(gòu);三是當(dāng)日現(xiàn)金申購(gòu)的黃金ETF份額,當(dāng)日清算交收完成后,可于次一交易日賣出、現(xiàn)金贖回或黃金現(xiàn)貨合約贖回;四是當(dāng)日買入的黃金ETF份額,當(dāng)日可以現(xiàn)金贖回,但不可用于黃金現(xiàn)貨合約贖回。
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