證監(jiān)會發(fā)布金融期貨投資者適當(dāng)性制度 為國債期貨清障
為了配合國債期貨上市工作,經(jīng)過前期公開征求意見,中國證監(jiān)會修改并重新發(fā)布了《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,2013年7月5日,證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于修改<關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)>的決定(征求意見稿)》,同時向社會公開征求意見。截至2013年7月20日,我們收到來自社會各界通過電子郵件提出的意見和建議共19份,分別來自5家期貨公司、5家證券公司、1家基金公司及8位自然人。在收到的19份意見中,涉及《適當(dāng)性規(guī)定》的意見共有13份,主要集中在三方面:
一是該制度是否適用于金融期權(quán)。依據(jù)《期貨交易管理條例》第二條的規(guī)定,從事金融期權(quán)交易活動的,原則上應(yīng)該遵守《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。當(dāng)前,我會正對期權(quán)交易進(jìn)行深入研究,如未來對金融期權(quán)的投資者適當(dāng)性有新的要求,我會再另行發(fā)布規(guī)定。
二是第14條中“行業(yè)監(jiān)管政策要求”是否可以明確其具體內(nèi)容。本條的修改,是為證券、期貨等中介機構(gòu)未來可能的行業(yè)監(jiān)管政策調(diào)整預(yù)留法律適用空間。
三是50萬的開戶門檻是否可以降低。依據(jù)法律文件的層級體系及分工,具體開戶標(biāo)準(zhǔn)由中金所根據(jù)《適當(dāng)性規(guī)定》的原則予以明確。
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