光大證券（601788）8月21日晚間公告，因內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問題，銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（簡稱“協(xié)會(huì)”）暫停了公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

協(xié)會(huì)要求光大證券應(yīng)對(duì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，并提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于8月30日前報(bào)交易商協(xié)會(huì)。

據(jù)悉，光大證券于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬元。