光大證券公告顯示，公司20日收到的中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》稱，暫停光大證券非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于30日前報(bào)協(xié)會(huì)。

通知指出，光大證券近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出光大證券在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問(wèn)題，不符合交易商協(xié)會(huì)關(guān)于主承銷類會(huì)員應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關(guān)要求。為維護(hù)市場(chǎng)秩序，確保光大證券規(guī)范開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)要求光大證券采取以下措施：

一是暫停光大證券非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。待相關(guān)問(wèn)題查明后，協(xié)會(huì)將依據(jù)協(xié)會(huì)自律規(guī)則和證券公司類主承銷商管理要求對(duì)光大證券存在的問(wèn)題采取相應(yīng)自律管理措施。

二是光大證券應(yīng)對(duì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，認(rèn)真查找存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的整改方案。

三是光大證券對(duì)于此前主承銷的已發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)繼續(xù)履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。光大證券應(yīng)協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷商切實(shí)負(fù)起責(zé)任，共同認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)。

四是在調(diào)查和整改期間，光大證券應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，規(guī)范開(kāi)展銀行間市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，履行各項(xiàng)義務(wù)和職責(zé)，并對(duì)協(xié)會(huì)相關(guān)調(diào)查和自律管理予以配合。

公告介紹，光大證券于2012年11月28日獲非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬(wàn)元。

資料顯示，協(xié)會(huì)于2012年11月28日公布，國(guó)泰君安、招商證券和光大證券等10家證券公司獲銀行間市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商業(yè)務(wù)資質(zhì)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，2012年，銀行間市場(chǎng)中期票據(jù)和短期融資券合計(jì)發(fā)行1812期，募集資金約2.7萬(wàn)億元，分別比上一年度增加65%和47%。非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行量和市場(chǎng)存量已居債券市場(chǎng)首位。

另?yè)?jù)公告，光大證券21日收到上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取責(zé)令限期改正、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令公司限期改正，并進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，在2013年8月19日至2013年11月18日期間，暫停公司策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。光大證券需及時(shí)向上海證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改及責(zé)任追究情況。