8月22日晚間，光大證券（601788.SH）公布了2013年半年報(bào)。年報(bào)顯示，上半年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入23.92億元，同比增長(zhǎng)13%;歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)8.11億元，和去年同期相比減少2.22%。

半年報(bào)顯示，上半年光大證券各項(xiàng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)表現(xiàn)尚可。其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入78670萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)1.24%，股票基金交易量份額與傭金費(fèi)率都出現(xiàn)了同比增長(zhǎng)。值得一提的是，該券商的投資顧問業(yè)務(wù)簽約資產(chǎn)達(dá)131億元。

投行業(yè)務(wù)方面，上半年光大證券投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入16287萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)106.16%。光大證券表示，在IPO發(fā)行政策性暫停的背景下，公司投行主動(dòng)加強(qiáng)了股票再融資和債券融資業(yè)務(wù)。

資管業(yè)務(wù)方面，該公司上半年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入8168萬(wàn)元，同比增加45.6%。上半年，光大證券完成發(fā)行17只集合理財(cái)產(chǎn)品，合計(jì)募集資金66億元，新增定向資產(chǎn)管理計(jì)劃646億元。

光大“8·16事件”中的涉事部門——策略投資部，上半年的經(jīng)營(yíng)情況在半年報(bào)中只字未提。但是從該公司的營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成中，不難發(fā)現(xiàn)一些創(chuàng)新業(yè)務(wù)占比正在快速上升。其中，上半年，光大證券的信用業(yè)務(wù)占比升至18.8%，與去年同期相比增加了245.84%。其中融資融券余額88 億元，較年初增長(zhǎng)116%。客戶信用賬戶總交易量1779億元，同比增長(zhǎng)470%。報(bào)告期，光大證券信用業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入44890萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)245.84%。

在半年報(bào)中，光大證券披露了“8·16 事件”交易當(dāng)日，盯市損失約為1.94億元。此外，光大證券表示，本次事件導(dǎo)致8月16日該公司“權(quán)益類證券及證券衍生品/凈資本”指標(biāo)超過了100%的監(jiān)管紅線。不過，目前因處置過程中的市場(chǎng)變化及公司可能面臨的監(jiān)管處罰等均存在較大不確定性，該事件對(duì)公司造成的最終損失以及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響尚無(wú)法確定。

目前，光大證券已經(jīng)收到幾張“黃牌”。其中包括上海證監(jiān)局在2013年8月19日至2013年11月18日期間，暫停光大證券策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的事先告知書；中金所的限制開倉(cāng)監(jiān)管措施的決定；以及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的相關(guān)通知，暫停該公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

就在光大證券公布半年報(bào)的同一天，光大證券總裁徐浩明提出辭呈。光大證券表示，該公司董事長(zhǎng)袁長(zhǎng)清將代行總裁職責(zé)。值得一提的是，今年上半年光大證券還經(jīng)歷其他的高管人事變動(dòng)。擬任獨(dú)立董事胡祖六和副總裁劉劍都提出了辭呈。其中，在辭職時(shí)，胡祖六尚未正式履職光大證券獨(dú)立董事之職。