證監(jiān)會(huì)：盡快公布光大證券異常交易案處理結(jié)果

蔣飛

昨日的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，光大證券“8·16”事件不出意料地成為關(guān)注焦點(diǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)依法對(duì)光大證券采取暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，但具體的事件調(diào)查結(jié)果還需要時(shí)間。另外，國(guó)債期貨的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過(guò)程中。

根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂的證券公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監(jiān)管措施。如果證券公司涉嫌違反證券法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行立案調(diào)查和行政處罰。

此次光大證券自營(yíng)交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會(huì)核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多。為此，上海證監(jiān)局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查。目前證監(jiān)會(huì)的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，正在移交會(huì)內(nèi)相關(guān)部門審理?？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢，將盡快公布處理結(jié)果。

“8·16”事件主要暴露出證券公司合規(guī)風(fēng)控方面存在漏洞，與量化交易等創(chuàng)新型業(yè)務(wù)的需要相比嚴(yán)重滯后。事實(shí)上這一事件發(fā)生之前，監(jiān)管部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)內(nèi)控進(jìn)行過(guò)系統(tǒng)的檢查督導(dǎo)，但仍然發(fā)生了如此極端的風(fēng)險(xiǎn)事件。一些市場(chǎng)人士擔(dān)心證券市場(chǎng)下一步的改革創(chuàng)新難免受到影響。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)共同的努力，目前證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個(gè)別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還需繼續(xù)增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力有待進(jìn)一步提高。證監(jiān)會(huì)將針對(duì)光大證券這次事件暴露出來(lái)的問(wèn)題，有針對(duì)性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。

至于國(guó)債期貨是否會(huì)受到上述事件影響，這位發(fā)言人說(shuō)，推出國(guó)債期貨是國(guó)務(wù)院2013年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)工作之一。目前，國(guó)債期貨各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過(guò)程中。