在23日的通氣會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人指出，目前“8·16”事件調(diào)查取證工作基本完成，已移交內(nèi)部審理。證監(jiān)會(huì)發(fā)言人還指出，從光大證券“8·16”事件來(lái)看，券商內(nèi)部管理仍存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)控能力有待進(jìn)一步提高。

針對(duì)光大證券“8·16”事件，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人23日表示，目前調(diào)查取證工作基本完成，目前已移交內(nèi)部審理?？紤]到該案屬于新型案件，為慎重起見，正組織有關(guān)專家，進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)工作完成后會(huì)及時(shí)公布。

對(duì)于基金管理人在該事件中是否違規(guī)，發(fā)言人表示，根據(jù)法規(guī)，基金管理人接受光大證券ETF的申請(qǐng)不存在違法違規(guī)情況，基金管理人也無(wú)權(quán)拒絕光大證券的申購(gòu)申請(qǐng)，無(wú)權(quán)暫停申贖。下一步，證監(jiān)會(huì)將有針對(duì)性地采取措施，改進(jìn)加強(qiáng)對(duì)證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。

至于暫停光大證券相關(guān)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)表示此次光大證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)導(dǎo)致風(fēng)控指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)自營(yíng)等部門內(nèi)控存在問(wèn)題，信息系統(tǒng)問(wèn)題較多，所以決定先行對(duì)其采取行政監(jiān)管措施。暫停證券自營(yíng)業(yè)務(wù)并整改、追究。

“8·16”事件還引發(fā)市場(chǎng)對(duì)國(guó)債期貨推出的擔(dān)憂，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示國(guó)債期貨推出是國(guó)務(wù)院的重點(diǎn)工作之一，各項(xiàng)準(zhǔn)備工作還在有序推進(jìn)之中。此外，股指期貨運(yùn)行3年來(lái)，市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，不存在所謂的多空失衡的情況。

在23日的通氣會(huì)中，證監(jiān)會(huì)還透露目前正在對(duì)新股發(fā)行體制改革意見進(jìn)行完善，并沒(méi)有新的口徑變化，將適時(shí)發(fā)布實(shí)施；已批準(zhǔn)鄭州商品交易所開展動(dòng)力煤期貨交易，以健全煤炭期貨產(chǎn)品序列；盡快研究起草統(tǒng)一的私募股權(quán)基金管理法規(guī)，法規(guī)發(fā)布后將基于基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的基礎(chǔ)信息，對(duì)各類私募基金進(jìn)行管理，并與發(fā)改委建立共同促進(jìn)私募基金發(fā)展的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。此外，證監(jiān)會(huì)在受理企業(yè)IPO申請(qǐng)時(shí)，如果企業(yè)股東存在PE基金，視同一般股東對(duì)待，該企業(yè)是否在國(guó)家發(fā)改委備案，與企業(yè)IPO無(wú)關(guān)。

因?yàn)椤?·16”事件，23日證監(jiān)會(huì)發(fā)言人還表示，正在進(jìn)行證券公司內(nèi)部控制指引、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法等研究修訂工作。雖然目前證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高，但“8·16”事件仍反映出個(gè)別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還需要繼續(xù)加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力有待進(jìn)一步提高。針對(duì)光大證券事件暴露的問(wèn)題，監(jiān)管部門將有針對(duì)性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)證券公司內(nèi)控監(jiān)管。