中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人8月30日下午通報(bào)了對光大“烏龍指”事件的處罰決定：認(rèn)定光大證券“8·16”異常交易行為已經(jīng)構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，對4名相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入措施，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計(jì)5.23億元，成為中國證券史上的最大罰單。外媒認(rèn)為這是給違規(guī)者一個(gè)“嚴(yán)重警告”，防止此類事件再發(fā)生。

中國證監(jiān)會(huì)同時(shí)表示，光大證券異常交易事件，是我國資本市場建立以來首次發(fā)生的一起因交易軟件缺陷引發(fā)的極端個(gè)別事件，對證券期貨市場造成的負(fù)面影響很大。鑒于該案屬于新型案件，證監(jiān)會(huì)在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上，組織外部專家對相關(guān)問題進(jìn)行論證，目前調(diào)查已終結(jié)，進(jìn)入行政處罰事先告知程序。證監(jiān)會(huì)還停止了光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)(固定收益證券除外)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人。

美聯(lián)社報(bào)道稱，發(fā)生在8月16日的“烏龍指”系光大電腦交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷和人為失誤造成巨額的“錯(cuò)誤埋單”，導(dǎo)致部分股票瞬間漲停，造成全天A股的大起大落。中國證監(jiān)會(huì)表示，光大證券事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。路透社稱，光大證券官方拒絕對所受重罰發(fā)表評論，僅稱“將在稍后作出公示”。

美國彭博社認(rèn)為，光大“烏龍指”事件造成中國證券市場自2009年以來的最大幅度波動(dòng)。這一錯(cuò)誤以及高盛集團(tuán)本月在納斯達(dá)克市場所犯的錯(cuò)誤，使得外界對電子交易系統(tǒng)的可靠性產(chǎn)生懷疑。《華爾街日報(bào)》稱，光大證券“烏龍指”暴露出內(nèi)部監(jiān)控不足、管理混亂，交易系統(tǒng)問題太多，且“烏龍指”發(fā)生后還試圖通過發(fā)布誤導(dǎo)性信息和進(jìn)行內(nèi)幕交易止損。在“烏龍指”事件發(fā)生后不久，光大再次在操作政府債券買賣時(shí)出現(xiàn)類似問題，盡管相對影響較小，卻令公司處境雪上加霜。光大已被暫停申請任何新業(yè)務(wù)。

在美國《邁阿密先驅(qū)報(bào)》看來，這次處罰前所未有的嚴(yán)厲，在某種程度上是對此前批評家們抱怨的回應(yīng)。這些批評意見稱，針對這類行為的處罰不痛不癢，相對于美國和其他成熟市場的監(jiān)管而言，對這類行為的震懾力度不夠。彭博社援引中國證券研究分析師的話稱，中國證監(jiān)會(huì)試圖釋放“不再容忍任何市場違規(guī)行為”的強(qiáng)烈信號，但整頓市場違規(guī)將是個(gè)漫長過程，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也不會(huì)因這次處罰而徹底消除。

德國新聞電視臺30日寫道，中國證券市場監(jiān)管部門的重拳，是希望以此避免“類似的問題”再發(fā)生。分析稱，中國金融業(yè)的問題嚴(yán)重威脅中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，甚至可能引發(fā)一場金融地震，導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低谷，并影響世界經(jīng)濟(jì)，未來中國政府很可能出臺更嚴(yán)格的規(guī)則。

華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長徐長生30日對《環(huán)球時(shí)報(bào)》表示，對光大證券的懲罰是合理與正當(dāng)?shù)?，主要是為了警示后人，不要再犯這樣的低級錯(cuò)誤。至于數(shù)目的多少，這個(gè)意義不是最大的。不過，可以肯定的是，巨額罰款沒有讓光大證券“傷筋動(dòng)骨”，也沒有讓光大“垮掉”。他表示，至于因?yàn)檫@次“烏龍指”事件而受到經(jīng)濟(jì)損失的受害者，理論上來說，應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)賠償，但操作起來很困難，因?yàn)闆]有足夠完善的交易記錄，而且因?yàn)樵撌录嶅X的那些人也很難把“老天恩惠”的收益吐出來。北京市問天律師事務(wù)所主任合伙人張遠(yuǎn)忠對《環(huán)球時(shí)報(bào)》也認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)的決定定性準(zhǔn)確，處罰得當(dāng)，但投資人很難獲得賠償。威諾律師事務(wù)所楊兆全律師對《環(huán)球時(shí)報(bào)》表示，關(guān)于內(nèi)幕交易，法律規(guī)定應(yīng)該承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但司法解釋還沒有出來，相關(guān)案例有一些，但判勝訴的不多，過去案例中損失和內(nèi)幕交易行為的因果關(guān)系是否充分是一個(gè)考查點(diǎn)，現(xiàn)在能否勝訴還要看進(jìn)展。【環(huán)球時(shí)報(bào)駐德國、法國特約記者青木 楊明 環(huán)球時(shí)報(bào)記者魏萊 陳旸 芮曉煜 王曉雄】